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题目内容
（请给出正确答案）
A.违反规定保管、使用业务印章、个人名章、压数机、IC卡、口令、密码或柜面业务各种级别的账卡的
B.违反规定建立和维护网点员工指纹、超出网点员工职责设置系统操作权限的
C.违反规定管理、使用单位预留印鉴卡的
D.违反电子验印系统建模操作、电子验印及相关管理规定，操作不当或者应作为而不作为的
E.违反规定开立、变更、撤销账户或集中审批，为借用、盗用、出租、转让账户提供方便的
答案
更多“有下列行为之一，造成风险的，给予警告至记过处分;情节较重的，给予记大过至降级处分;情节严重的，给予撤职至开除处分()。”相关的问题
第1题
A.未按规定进行调查评估、客户评价和担保评价
B.未按真实性管理规定，对客户信息、交易背景、财务报告、项目情况、风险缓释等进行真实性核查的
C.应识别而未能识别客户申请贷款材料存在造假行为或重大缺陷的
D.以上都是
第2题
A.未按规定实行授信审查委员会制度的
B.未达规定人数召开授信审查委员会的
C.授信审查委员会主持人发表诱导性发言的
D.授信审查委员会委员未按规定履职，或变相逃避责任，造成风险损失的
E.授信审查委员会投票或表决不符合制度规定的
F.未对授信审查委员会审议事项如实记录或未按规定形成会议纪要的
第3题
A.未按规定建立完善风险管理组织架构的
B.违反风险管理战略、政策与程序开展风险管理工作的
C.未按规定对各类风险分析、识别、评估、预警和应对的
D.未按规定报送各类风险报告、信息等资料的
E.未按规定制定相关风险管理应急预案的
F.在风险管理中，应发现而未发现风险隐患的
第4题
A.未经授权、超越授权开展资金业务的
B.违规进行银行间市场代理交易的
C.拆出拆入、转移资金不进入汇总头寸，将资金非法拆借的
D.除市场因素影响，擅自变动或者变相改动资金交易成交利率、汇率、价格等要素的
E.交易人员、风险管理人员、资金管理人员、系统管理人员故意、合谋或串通违规，给单位造成严重财产损失或重大声誉风险的
第5题
A.擅自允许无关人员进入或滞留机房重地的
B.未经授权，擅自将设备、软件带出办公场所的
C.计算机房防盗、防火、防雷、防水、防静电、温湿度控制、电磁防护等安全管理工作未按要求落实的
D.故意破坏机房安保、门禁系统的
E.私设互联网代理服务器，或通过互联网进行非法信息传递，使单位面临法律风险或监管问责的
F.计算机设备操作不当，造成内网病毒传播、网络中断、信息失窃的
第6题
A.新开户环节，客户资料不完整、不真实而为其开立账户的
B.未按要求进行持续的身份识别，客户证照超过有效期未更新，核心系统信息不完整、不准确，或者出现需要重新识别的情况时，未开展重新识别工作的
C.未对客户风险状况进行动态监控，适时调整风险等级的
D.对明知或应知的大额和可疑交易不按规定进行报告的
E.违反反洗钱数据报送的有关规定，多次延迟报送相关交易数据，或造成全系统交易数据迟报的
第7题
A.未按规定领用、保管印章
B.携带印章外出的
C.未按规定收缴、销毁废止印章的
D.以上都是
第8题
A.未按规定执行贷后管理要求，导致风险或损失加大的
B.未按规定对贷款形态及时进行认定、调整、登记的
C.未及时发现客户经营管理中的重大风险或发现重大风险信号未按规定报告、处理的
D.贷款到期后未及时发送催收通知书的
E.未按规定对固定资产项目资金到位情况、项目授信使用情况、项目工程进展情况进行检查的
F.未按规定进行资金账户监管，导致信贷资金被挪用或发现客户挪用信贷资金未按规定预警的
第9题
A.不按规定查库或者组织查库，致使查库制度流于形式的
B.强制管库员无手续出库的
C.强制管库员将无关物品入库寄存的
D.管库员对无手续出库、将无关物品入库寄存不抵制、不报告的
E.及时解决库房管理健全方面问题
第10题
A.未坚持独立审查原则，按照他人授意进行审查的
B.相互串通，影响审议结果的
C.未按规定办理担保手续，造成担保无效的
D.在后续用信时未核实最高额抵押担保有效性，造成担保无效的
E.未按审核意见放款或提供虚假放款审核资料的
F.未按规定尽职调查、审查，未能及时识别和阻止房产、车辆等虚假按揭的
