根据检查内容,合规检查分为综合检查、专项检查、突击检查、飞行检查。() - 作业在线问答

第1题

客户积分手工调整异常专项稽核主要检查手工调整的积分是否有调整申请及审批单，审批是否合规，调整金额是否准确（）

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第2题

在银行业监管的方法中，现场检查内容包括（）。

A.充分性检查

B.合规性检查

C.有效性检查

D.适宜性检查

E.风险性检查

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第3题

违规问题线索来源包括那些？（)A.监察部门发现,包括受理信访举报、特派员履职发现、专项检查、巡视

违规问题线索来源包括那些？()

A.监察部门发现,包括受理信访举报、特派员履职发现、专项检查、巡视移交等途径;

B.审计部门发现并移交;

C.各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交;

D.司法机关移送;

E.监管单位及外部审计单位发现;

F.上级行交办;

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第4题

下列不属于传统业务现场检查的内容的是（)。

A.业务经营的合法合规性

B.资本充足性

C.电子银行风险控制措施

D.资产质量

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第5题

在案件专项治理工作中，银行业金融机构按照（)的原则，围绕公司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设等多个方面，有针对性地开展工作。

A.标本兼治，重在治本

B.全面排查，严控新案

C.查访结合，重在防范

D.改革管理并重，重在加强内控

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第6题

现场检查的重点内容有()。

A.市场风险敏感度

B.业务经营的合法合规性

C.资产质量

D.管理水平和内部控制

E.风险状况和资本充足性

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第7题

根据检查的目的、范围和重点，现场检查分为()。

A.常规全面检查和重点抽查

B.常规全面检查和典型检查

C.常规全面检查和专项检查

D.常规全面检查和特定目的检查

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第8题

销售运营部对项目经理提交的策划报告，并根据战略客户定级标准及合规性检查流程对客户进行审核（)

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第9题

以下不属于对抵质押方式贷款第二还款来源常规检查内容的是()。

A.抵质押担保的合法合规性

B.担保机构经营状况

C.押品足值有效性

D.专业市场商铺使用权质押情况

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第10题

中国证监会根据（)原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。

A.审慎监管

B.有效监管

C.全面监管

D.从严监管

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根据检查内容，合规检查分为综合检查、专项检查、突击检查、飞行检查。（）