第1题
A.1分
B. 2分
C. 3分
D. 4分
第3题
A.所在国政府因为经济、政治、军事等原因而发生社会动荡时,银行所面临的风险
B.信息技术系统失效对银行造成损失的可能性
C.有关主体在金融市场上从事金融产品、金融衍生产品交易时,因金融市场价格发生意外变动而蒙受了经济损失
D.银行出现失误,欺诈或未能对市场变化作出及时反应时,内部控制就会失去应有的效力,从而发生损失的可能性
第4题
第6题
下列各项中,属于商业银行员工失职违约风险表现的是()。
A.从事未经授权的交易
B.有组织的工人运动
C.缺乏岗位轮换机制
D.意识到自己缺乏必要的知识
第7题
A.准备近期处置出售的非衍生金融资产
B.一般企业因销售商品形成的应收款项
C.金融企业发放的贷款和其他应收款项
D.在活跃市场上有公开报价的债务工具
第8题
对于理财顾问服务,下列理解不正确的是()。
A.在理财顾问服务中,银行向客户提出投资建议,并承担相应的投资风险
B.商业银行提供理财顾问服务应具有标准的服务流程、健全的管理体系、明确的管理部门、相应的管理规章制度以及明确的相关部门和人员的责任
C.理财顾问服务要求从业人员有扎实的金融知识基础,对相关的金融市场及其交易机制有清晰的认识,对相关的金融产品的风险性和收益性能准确地测算和分析
D.商业银行提供理财顾问服务寻求的就是和客户建立一个长期的关系,不能只追求短期的收益
第9题
A.实行一级交易商制度
B.交易在资本市场进行
C.操作工具是财政部发行的短期国债
D.交易方式采取证券回购交易
E.以招标方式形成价格(利率)机制