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[判断题]

证券公司合规制度建设的目标是建立体系完整、层次清晰、可操作性强，符合内部业务发展的规模、组织架构和合规管理目标与能力的合规制度体系。（)

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发布时间：2022-05-21

更多“证券公司合规制度建设的目标是建立体系完整、层次清晰、可操作性强，符合内部业务发展的规模、组织架构和合规管理目标与能力的合规制度体系。()”相关的问题

第1题

（）是指企业建立的、由不同层次和不同形式的管理制度文件组成的企业合规管理活动的制度性、规范化安排。

A.合规机制

B.合规政策

C.合规管理制度体系

D.合规文化

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第2题

建设生态文明，必须建立系统完整的生态文明制度体系，完善环境治理和生态修复制度，用制度保护生

态环境，要实行最严格的哪四项制度？

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第3题

进度控制的组织措施包括()

A.建立设备工程进度目标控制体系

B.建立进度监理师的工作责任制度

C.派驻称职的设备监理人员

D.建立可行的进度控制工作体系

E.建立完整的变更控制系统

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第4题

构建系统完整的生态文明制度体系必须（)，立足于顶层设计，从长远考虑，制定一个相应的发展规划。

构建系统完整的生态文明制度体系必须()，立足于顶层设计，从长远考虑，制定一个相应的发展规划。

A制定国家生态保护的总体规划

B加快相关法律法规的建设

C建立源头严防的制度体系

D建立过程严管的制度体系

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第5题

构建系统完整的生态文明制度体系必须（)，确立生态文明的基本定位，完善现有的环境法律体系，加

构建系统完整的生态文明制度体系必须()，确立生态文明的基本定位，完善现有的环境法律体系，加快环境法制建设。

A制定国家生态保护的总体规划

B加快相关法律法规的建设

C建立源头严防的制度体系

D建立过程严管的制度体系

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第6题

构建系统完整的生态文明制度体系必须（)，要实行资源有偿使用制度，要实行生态补偿制度，要建

构建系统完整的生态文明制度体系必须()，要实行资源有偿使用制度，要实行生态补偿制度，要建立资源环境承载能力监测预警机制，要完善污染物排放许可制，要实行企事业单位污染物排放总量控制制度。

A制定国家生态保护的总体规划

B加快相关法律法规的建设

C建立源头严防的制度体系

D建立过程严管的制度体系

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第7题

以下关于经纪人管理的描述正确的是（)。

A.营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录。

B.证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的。

C.证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息

D.作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

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第8题

建设工程项目施工成本管理最根本、最重要的基础工作是（)。A．成本管理目标的确立B．成本管理任务的分

建设工程项目施工成本管理最根本、最重要的基础工作是()。

A．成本管理目标的确立

B．成本管理任务的分工

C．成本管理组织制度的建立

D．成本管理责任体系的建立

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第9题

对合规检查发现的问题应建立业务台账制度和业务跟踪制度，对每一个问题进行跟踪和整改确认。（）

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第10题

下列关于基金交易业务控制的说法中，错误的是()。

A.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行

B.交易执行应遵守公平交易制度

C.每日交易记录应当存档

D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

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