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[判断题]

按照风险管控与业务规模相匹配的原则，中小金机构可将风险管理部门与相关业务管理部门合并，共同履行风险管理职能。（)

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发布时间：2022-02-02

更多“按照风险管控与业务规模相匹配的原则，中小金机构可将风险管理部门与相关业务管理部门合并，共同履行风险管理职能。（)”相关的问题

第1题

风险为本的原则，指根据面临的洗钱和恐怖融资风险，制定相匹配的交易监测标准，并充分利用多种管控措施加强对中风险及以上客户及业务的重点防控。（）

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第2题

根据各合作金融类机构的业务发展规模，按照风险补偿资金规模与合作金融类机构对园区科技型中小微企业的贷款余额之比，以不低于1:10的比例安排对各合作金融类机构的风险补偿资金金额，每家上限金额为（)万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

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第3题

项目融资业务管理应遵循以下哪些原则？（)

A.符合国家有关投资管理规定，落实项目资本金

B.审慎评估并全程关注、监控项目现金流和收益

C.建立明确合理的项目建设期和经营期风险分担机制，风险与收益相匹配

D.根据项目建设、生产经营进度做好贷款发放和分期还款安排

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第4题

横向风险管理组织体系按照“集中管控、矩阵分布、全面覆盖、全员参与”的原则，在全行建立了“三道防线”。这“三道防线”分别是（)。

A.高级管理层

B.业务团队

C.风险管理团队

D.内部审计团队

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第5题

本行全面风险管理的适应匹配原则是指（)。

A.收益与承担的风险相匹配

B.资产规模与风险管理能力相匹配

C.资本水平与承担的风险相匹配

D.业务经营和风险制衡相匹配

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第6题

总行相关业务部门在反洗钱工作中主要承担哪些工作职责?()

A.执行全行统一反洗钱管理政策，建立相应工作机制，在本业务条线中有效落实反洗钱和制裁风险管控要求

B.按照“了解你的客户”原则和反洗钱监管要求，负责落实本业务条线反洗钱客户尽职调查、等级分类、客户身份资料与交易记录保存、大额交易及可疑交易识别与报告等工作

C.识别、评估、监测本业务条线相关产品、服务和交易渠道的洗钱和制裁风险，制定并采取有效风险防控措施，完善业务操作流程

D.监督检查本业务条线反洗钱制度执行情况，负责本业务条线反洗钱信息统计分析与数据质量管理

E.协助组织本业务条线反洗钱培训

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第7题

暂时无法准确判断客户与监控名单是否相匹配的，可暂不采取风险管控措施。（）

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第8题

建立与工会网上工作内容和规模相匹配的（）体系。完善网络安全管理制度体系，合理制定安全防护级别标准，建立重要系统数据容灾备份，采用完备可靠的软硬件安全措施。

A.信息控制

B.风险防控

C.办公自动化

D.数据管理

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第9题

内部控制机制建立，应遵循以下哪些原则（)。

A、全覆盖原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司的各种业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员

B、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制

C、审慎性原则。内部控制的核心是风险控制，公司高级管理层必须牢固树立“内控优先”的风险管理理念，内部管理制度的建立应当以防范风险，审慎经营为出发点，尤其是开办新的业务，应当体现“内控优先”的要求，首先建章立制，采取有效控制的风险措施

D、相匹配原则。内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整

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第10题

加强数字化转型中的战略风险管理,确保数字化转型战略和实施进程与机构自身经营发展需要、技术实力、（）相匹配。

A.利润规模

B.风险控制能力

C.规划目标

D.业务能力

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

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