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[单选题]

加强基金管理人的内部控制是基金行业健康发展的必然选择，以下哪项不是基金管理人内部控制的原则？（)

A.健全性原则

B.有效性原则

C.审慎性原则

D.成本效益原则

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发布时间：2022-12-30

更多“加强基金管理人的内部控制是基金行业健康发展的必然选择，以下哪项不是基金管理人内部控制的原则？（)”相关的问题

第1题

（)是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A.加强基金管理人的内部控制机制建设B

()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A.加强基金管理人的内部控制机制建设

B.制定监管法规

C.加强从业人员教育

D.加强监管力度

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第2题

基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是（)。

A.基金管理人应制定防范会规避风险的措施

B.基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免

C.基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制

D.基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险

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第3题

基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡是指内部控制的()。

A.健全性原则

B.独立性原则

C.有效性原则

D.相互制约原则

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第4题

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少(高级)管名理人员。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第5题

私募基金管理人应制定相关内部控制制度，并在基金业协会（)填报及上传相关内部控制制度。A.统计数据

私募基金管理人应制定相关内部控制制度，并在基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。

A.统计数据库

B.信息公开栏

C.私募基金登记备案系统

D.基金专户备案信息公示栏

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第6题

私募基金管理人内部控制总体目标不包括（)。A.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则B.防范经营

私募基金管理人内部控制总体目标不包括()。

A.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则

B.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行

C.保障私募基金投资者的收益最大化

D.保障私募基金财产的安全、完整

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第7题

为达到最佳的管理人内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况，体现了其()。

A.执行有效性原则

B.全面性原则

C.适应性原则

D.成本效益原则

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第8题

以下属于管理人内部控制作用的是（）Ⅰ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益Ⅱ.确保经营业务的稳健

运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整。Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第9题

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。

A.员工自律

B.各部门主管的监督检查

C.股东的检查、监督、控制和指导

D.公司管理层对人员和业务的监督控制

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第10题

私募基金管理人的（)对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任。A.最高权力机构B.经营管理层C

私募基金管理人的()对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任。

A.最高权力机构

B.经营管理层

C.财务负责人

D.负责合规风控的高级管理人员

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第11题

下列不属于内部控制独立性原则要求的是（)。A.各部门和岗位职责应该保持相对独立B.组织结构应该权

下列不属于内部控制独立性原则要求的是()。

A.各部门和岗位职责应该保持相对独立

B.组织结构应该权责分明、相互制约

C.基金财产与管理人固有财产的运作应该分离

D.基金财产与其他财产的运作应该分离

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接收机构人员至发放机构现场领用重要单证，建立备案制度的，由至少()名备案人员持身份证件或工作证(含照片)办理领用手续。分行遇到外汇局的监管数据报送问题，可以请示()。 A、收益局 C、当地汇局网络运营者违反《保密法》第34条规定的由哪些部门按照各自职责分工依法予以处罚?()(2024)《保密法》共几章、几条?()(2024) A.五章六十五条 B.五章六十三条 ()年颁布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《商业银行理财业务监督管理办法》等一系列监管办法要求要求银行理财产品打破别性兑付，全国向净值化转型。(2024)当ITM交易成功但电子签名功能无法正常使用时，无需客户进行签字确认。()(2024)数字化转型布局中的双轨并行是数字化（）。 A、系统架构完善 B、商业模式创新 ()计算机不得配备、安装、使用视频和输入设备。(2024) A.所有的 B.涉密的机关单位应对在岗涉密人员进行保密专题教育培训，每人每年不少于()个学时。（2024） A.4 B.6 中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度，抓好入党积极分子培养，落实“()”制度，提高党员发展质量。

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