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[判断题]

询问非自然人客户、要求非自然人客户提供证明材料、收集权威媒体报道、委托商业机构调查等方式可独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料。()

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发布时间：2024-03-14

更多“询问非自然人客户、要求非自然人客户提供证明材料、收集权威媒体报道、委托商业机构调查等方式可独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料。()”相关的问题

第1题

哪些识别、核实受益所有人身份的的方式作为辅助手段，获取的非法定信息、数据或者资料不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料。（）

A.询问非自然人客户

B.要求非自然人客户提供证明材料

C.收集权威媒体报道

D.委托商业机构调查

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第2题

根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，（)、（)、（)、（)等方式只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段，获取的非法定信息、数据或者资料不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料。

A.询问非自然人客户

B.要求非自然人客户提供证明材料

C.收集权威媒体报道

D.委托商业机构调查

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第3题

通过（）方式获取的信息、数据或资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料。

A.收集的权威媒体报道

B.委托商业机构调查

C.要求非自然人客户提供的证明材料

D.客户依法提供的法定信息

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第4题

以下选项中只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段的有（)。

A.询问非自然人客户

B.要求非自然人客户提供证明材料

C.收集权威媒体报道

D.政府主管部门依法披露信息

E.委托商业机构调查

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第5题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构应当核实受益所有人信息，并可以通过（)、（)、（)、（)等方式进行。

A.询问非自然人客户

B.要求非自然人客户提供证明材料

C.查询公开信息

D.委托有关机构调查

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第6题

义务机构应当核实受益所有人信息，并可以通过哪些方式进行？（）

A.询问非自然人客户

B.要求非自然人客户提供证明材料

C.查询公开信息

D.委托有关机构调查

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第7题

下列述法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料的有（)。

A.政府主管部门依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料

B.非自然人客户依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料

C.非自然人客户有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料

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第8题

以委托商业机构调查方式获取的非法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料。（)

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第9题

客户洗钱风险评估指标体系中，（）基本要素是指本行综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量对其开展客户尽职调查工作的难度来评估风险。

A.客户特性

B.业务（含金融产品、金融服务）

C.信息记录

D.行业（含职业）

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第10题

反洗钱义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人，以下原则错误的是（)。

A、直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法

B、如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人

C、如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人

D、如果通过各种形式都无法判定受益所有人的，则该非自然人客户没有受益所有人

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