首页 > 网课知识

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构的股份达到6%

C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构的股份达到4%

D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

答案

查看答案

发布时间：2024-03-04

更多“证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。”相关的问题

第1题

信用评级机构存在下列（)行为时，保监会有权责令保险公司更换信用评级机构；情节严重的，保监会禁止其从事保险公司信用评级业务。

A、向保监会、保险公司提供虚假材料

B、与被评价保险公司之间存在除评级业务之外的重大利益关系，不能确保自身独立性

C、以压价竞争、诋毁同行、以级定价或以价定级等不正当竞争手段招揽业务

D、未经保险公司同意，将评级过程中掌握的信息向社会公布或泄露他人

E、未履行必要的评级程序

F、同保险公司合谋篡改评级资料或歪曲评级结果

G、违反法律法规及保监会有关规定的其他行为

点击查看答案

第2题

证券服务机构，是指证券市场中为证券的()等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定，证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。

A.发行与上市

B.发行与交易

C.发行、申请上市或者证券交易

D.登记、申请上市或者证券交易

点击查看答案

第3题

商业银行不得代客投资于国际公认评级机构评级（）以下的证券。A.BBB级B.A级C.AA

商业银行不得代客投资于国际公认评级机构评级（）以下的证券。

A.BBB级

B.A级

C.AA级

D.AAA级

点击查看答案

第4题

在传统的证券市场上，所谓证券经营机构一般包括（）。

A.证券交易所

B. 证券自营商

C. 证券承销商

D. 证券经纪商

E. 证券评级机构

点击查看答案

第5题

在传统的证券市场上，所谓证券经营机构一般包括()。

A.证券交易所

B.证券自营商

C.证券承销商

D.证券经纪商

E.证券评级机构

点击查看答案

第6题

下列机构中属于金融市场交易中介的是（）。

A.信用评级机构

B.律师事务所

C.证券承销商

D.会计师事务所

点击查看答案

第7题

（）将对经营机构落实《发行证券研究报告执业规范》的情况组织开展执业检查。

A.证券业协会

B.证监会

C.证券交易所

D.证券信用评级机构

点击查看答案

第8题

商业银行开展代客境外理财业务，不得投资于（）。

A.商品类衍生产品

B.股票

C.对冲基金

D.国际公认评级机构评级BBB级以下的证券

点击查看答案

第9题

以下是抵押贷款证券化的步骤，其顺序正确的是（）。 ①建立一个独立的SPV来发行证券，SPV与原始权益

人实行“破产隔离”； ②SPV负责向债务人收取每期现金流并将其转入购买抵押贷款证券的投资者账户； ③SPV将出售抵押贷款证券的收益按合约转入原债权人的账户； ④SPV购买抵押贷款证券化的资产组合(贷款池)； ⑤采用各种信用增级方法提高发行证券的信用等级； ⑥评级机构为资产池的资产提供信用评级； ⑦SPV向投资者出售抵押贷款证券。

A.①⑤④⑥⑦②③

B.①⑤⑥⑦③②④

C.①④⑥⑤⑦③②

D.①④⑦②③⑤⑥

点击查看答案

第10题

信用评级中的内部评级是()。

A.由专业评级机构进行

B.主要依靠定性分析

C.需要估计违约概率及违约损失率

D.评级对象主要是大中型企业

点击查看答案