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[单选题]

根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列关于保荐人对发行人公开发行募集文件和相关内容尽职调查工作的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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发布时间：2023-04-27
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第1题

以下关于客户尽职调查工作的难度参考因素的表述，不正确的是（）

A.客户信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低

B.客户建立或维护业务关系的渠道越直接，开展尽职调查工作越便利，风险程度越低非面对面渠道风险程度高于柜面渠道

C.客户身份证件或身份证明文件越难以查验，客户身份越难以核实，风险程度越高

D.非自然人客户经营存续时间越长，风险程度越高

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第2题

根据《证券法》有关规定，国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。()此题为判断题(对，错)。
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第3题

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。（)
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第4题

下列关于理财投资业务管理规范的说法，错误的是()。

A.商业银行应向理财产品投资人充分披露投资非标准化债权资产情况

B.商业银行代销代理其他机构发行的产品投资于非标准化债权资产或股权性资产的，必须由银监会审核批准

C.商业银行不得为非标准化债权资产或股权性资产融资提供任何直接或间接、显性或隐性的担保或回购承诺

D.商业银行应比照自营贷款管理流程，对非标准化债权资产投资进行投前尽职调查、风险审查和投后风险管理

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第5题

根据授信工作尽职调查管理规程规定，授信调查应实地调查和非实地调查相结合。其中，实地调查包括现场会谈、实地考察等形式，非实地调查是指通过电话询问、短信交流或客户来行面谈等方式对客户的还款能力、还款意愿进行调查判断。()此题为判断题(对，错)。
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第6题

各支行应负责落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查，同时加强对尽职调查表的内容
审核，对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的，()，确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性，积极主动地落实反洗钱工作要求。

A、退回客户经理重新进行尽职调查

B、直接上报依据前次尽职调查内容直接誊抄

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第7题

以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2009]627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。股份有限公司首次公开发行股票时，通常由投资银行充当金融中介，因此，中国国际金融公司是此次股票发行的()。

A.做市商

B.承销商

C.交易商

D.经纪商

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第8题

关于新三板业务的下列说法不准确的是（)。

A.主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等

B.项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名

C.行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告

D.主办券商应在项目小组中指定一名负责人，负责人至少参与一个推荐挂牌项目

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第9题

《银行业从业人员职业操守》的“授信尽职”原则只要求银行业从业人员做好授信前的调查工作。此题为判断题(对，错)。
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第10题

国务院证券监督管理机构，对已做出的核准股票发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，保荐人
应当与发行人承担()。

A．连带责任

B．无限连带责任

C．赔偿责任

D．连带赔偿责任

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第11题

根据国办发(2016)63号《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》，发生下列哪些情形，国有企业经营管理有关人员违反国家法律法规和企业内部管理规定，未履行或未正确履行职责造成国有资产损失以及其他严重不良后果的，应当追究责任：()

A.未按规定对应收款项及时追索或采取有效保全措施

B.对企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核不到位

C.投资并购未按规定开展尽职调查，或尽职调查未进行风险分析

D.符合内部决策和审批程序，由于市场原因导致企业亏损

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考试指南 全部 >
中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度，抓好入党积极分子培养，落实“()”制度，提高党员发展质量。2023年国务院安委会部署开展了()行动，明确了51个行业领域重大事故隐患判定标准和重点检查事项，各地排查重大事故隐患39.52万项(是2020-2022年三年行动期间排查数量的8.1倍)，排查质量明显提高。中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。
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