第2题
A.牵头制定集团风险偏好,将洗钱及制裁合规风险纳入偏好范围
B.牵头对洗钱及制裁风险后续控制管理工作的考核评估
C.负责洗钱及制裁风险后续控制管理的培训和辅导
D.制定洗钱及制裁风险后续控制管理工作相关制度、政策、规定,明确职责分工,规范工作流程
第3题
A.业务规则
B.市场前景
C.收费定价
D.协议条款
E.宣传文本
第4题
对项目的风险管理叙述不正确的是()。
A.项目的风险管理是一个辨识、确定和度量项目风险,并制定、选择和管理风险处理方案的过程
B.项目风险管理的目标是以最少的成本,保证安全,实现项目的总目标
C.项目风险管理目标与项目的总体目标一致,是一个明确的、单一的目标系统
D.项目风险管理的程序可以表述为风险管理规划、风险识别、风险分析与量化、风险应对规划和风险监控等
第5题
A.负责牵头设计、开发和维护客户评级指标体系、模型方法和参数标准
B.负责制定与维护客户评级有关流程和规章制度,并组织开展相关培训工作
C.负责非零售客户信用评级相关系统模块的业务需求、推广应用和持续完善
D.负责对全行客户评级结果的分析、整理,提出与本行客户评级结果相适应的风险管理措施
E.负责牵头拟定本行各层级客户信用评级的审批授权方案
第6题
A.银行业金融机构需要明确绿色信贷支持方向和重点领域
B.银行业金融机构采取不分差别的、静态的授信管理政策,实施风险敞口管理制度
C.银行业金融机构应建立健全绿色信贷标识和统计制度,完善相关信贷管理系统
D.银行业金融机构在授信流程中应强化环境风险和社会风险管理
第7题
A.法人机构根据地域或地区洗钱风险制定
B.法人机构根据洗钱风险管理需要自行确定
C.法人机构根据客户规模制定
D.法人机构根据业务类型制定
第8题
A.风险规避措施
B.风险评估方案
C.风险处置方案
D.风险控制防范
第9题
A.采集的视频图像信息保存期限不得少于六十日
B.制定防范和应对处置恐怖活动的预案、措施,定期进行培训和演练
C.实行风险评估,实时监测安全威胁,完善内部安全管理
D.指定相关机构或者落实责任人员,明确岗位职责