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更多“根据营销安规规定，在开展不需要停电，不存在接触带电部位风险的抄表催费、客户现场安全检查、涂改编号等工作时，可不使用工作票或现场作业工作卡，但应以其他形式记录相应的操作和工作等内容。其他记录形式包括作业…”相关的问题
第1题
A、在药品研制注册环节，监督检查包括对申请人开展的药物非临床研究、药物临床试验、申报生产研制现场和生产现场开展的检查
B、在药品生产环节，监督检查包括《药品生产许可证》换发的现场检查、药品生产质量管理规范实施情况的合规检查等，以及对中药提取物、中药材以及登记的辅料、直接接触药品的包装材料和容器等供应商或者生产商开展的延伸检查
C、在药品经营环节，监督检查包括许可检查、日常检查和有因检查;按照药品监督检查相关规定，可采取飞行检查、延伸检查、委托检查、联合检查等方式
D、药品研发过程和药物非临床研究质量管理规范、药物临床试验质量管理规范执行情况，由省级药品监管部门负责检查
第3题
A.10.0
B.45.0
C.30.0
D.60.0
第4题
A.银行业从业人员应当遵守业务操作指引，遵循银行岗位职责划分和风险隔离的操作规程，确保客户交易的安全
B.银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求，严格执行贷前调查、贷时审查和贷后检查等“三查”工作
C.银行业从业人员可以针对特定客户非公开销售优于其他同类客户的存款产品、贷款产品、基金产品、信托产品、理财产品
D.银行业从业人员在宣传、办理业务过程中，不得使用不正当竞争手段
E.银行业从业人员在离职时，可以根据需要带走自己名下的客户资料
第5题
A.移动
B.固定
C.安全
D.简易
第6题
1、人民银行分支机构应当建立()通报机制。
A、银行报送账户资料
B、备案信息数量
C、备案信息质量
D、企业银行结算账户服务评价
https://www.yourbin.com/23145971.html
2、人民银行分支机构对报送开户资料、备案信息质量及企业银行结算账户服务较差的银行，采取()等管理措施。
A、通报
B、责令整改
C、约见谈话
D、罚款
https://www.yourbin.com/AAF8CD1E.html
3、银行应当建立和完善企业银行结算账户()方案，加强企业银行结算账户开立、变更、撤销等监测，并按规定提交可疑交易报告。
A、违规监测
B、行为监测
C、交易监测
D、风险监测
https://www.yourbin.com/C47071B1.html
4、人民银行分支机构应当采取()相结合的方式，对银行的企业银行结算账户内部管理制度建设与执行、业务办理、风险管理、优化服务等情况开展现场检查。
A、全面检查
B、部分抽查
C、重点检查
D、随机抽查
https://www.yourbin.com/17B8528F.html
5、企业银行账户存续期间，银行应当对企业()进行动态复核，并根据复核情况作相应处理。
A、开户资格
B、开户意愿
C、基本存款账户唯一性
D、实名制符合性
https://www.yourbin.com/94CEE668.html
6、银行应当建立健全企业银行结算账户业务内控合规制度，实行业务管理、运营管理、风险管理等部门相互制衡、相互配合的内控机制，做好()等工作，实现账户业务的全流程监控与管理。
A、账户审核
B、动态复核
C、对账
D、风险监测及后续控制措施
https://www.yourbin.com/F2F9C399.html
7、持有基本存款账户编号的企业申请开立()时，应当提供基本存款账户编号。
A、定期存款账户
B、一般存款账户
C、专用存款账户
D、临时存款账户
https://www.yourbin.com/08D109D6.html
第7题
A.除中国人民银行另有要求，各分支机构不对中国人民银行负责现场检查的被检查人分支机构开展年度执法检查
B.年度执法检查是根据年度执法检查计划对被检查人开展的定期检查，主要以专项执法检查的方式进行
C.中国人民银行及其分支机构按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，以及《中国人民银行执法检查程序规定》第五十一条的规定向公安机关移送线索的，相关执法检查应当中止
D.上级行委托下级行开展现场检查的,现场检查工作中使用的执法检查通知书等格式文书统一使用上级行字号、式样、加盖下级行印章
第8题
A.在创建客户关系时，根据实际情况开展基础客户尽职调查、特别客户尽职调查或强化客户尽职调查，并按要求在相关业务系统及反洗钱系统中记录所收集的客户信息
B.基于客户风险状况，采取措施核实客户身份信息
C.按照我行反洗钱客户尽职调查相关制度规定，审核开发银行特定高风险客户或业务的准入或退出、客户洗钱风险等级调整
D.定期或根据突发事件，更新客户身份信息、客户洗钱风险等级，重新开展客户尽职调查，并按照我行反洗钱客户尽职调查相关制度以及相关业务管理规定保存客户身份资料和交易记录等尽职调查档案
E.对客户交易活动保持密切关注，发现异常交易和行为时，及时报告可疑线索，并采取相应风险管控措施
第9题
A.责令暇期改正
B.约谈告诚
C.风险提示
D.暂停开展金融营销宣传活动
第11题
A.根据本条线业务特点和风险特征，拟定差异化的客户洗钱风险后续管控措施
B.协助开展客户洗钱风险评估和等级分类工作所需数据的提取和加工
C.将客户洗钱风险后续管控措施嵌入本业务条线的制度规定、产品研发、业务流程和系统操作
D.将客户洗钱风险后续管控工作履职情况纳入本条线日常业务的监督管理范围，定期开展现场及非现场检查，按年度对工作执行情况进行自评估，并对发现的问题实施有效整改
