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[多选题]

金融机构反洗钱信息保密工作中，内外勤人员承担的反洗钱信息的保护责任有哪些？（）

A.对不需要了解的客户交易及洗钱风险信息不打听

B.不允许扩散的客户异常交易行为及风险等级信息不私传

C.不该为客户争取的“照顾”不伸手

D.在本岗位工作职责范围内保护好所有反洗钱信息；积极维护公司在反洗钱信息安全、保密方面规章制度的严肃性

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发布时间：2023-03-29

更多“金融机构反洗钱信息保密工作中，内外勤人员承担的反洗钱信息的保护责任有哪些？（）”相关的问题

第1题

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程,应注意对以下哪些信息进行保密（)

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第2题

金融机构对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以（)A、封存B、公开C、保密

金融机构对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以()

A、封存

B、公开

C、保密

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第3题

金融机构在依法履行反洗钱职责或者义务中获取的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。（)

金融机构在依法履行反洗钱职责或者义务中获取的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。()

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第4题

根据《发洗钱学习手册（2020版)》属于邮政银行发洗钱保密事项范围的有（）。

A.发洗钱工作中自主建立或外购的模型及阈值

B.反洗钱研究报告、调研材料、工作报告

C.反洗钱相关机构、岗位、人员职能设置材料

D.客户洗钱风险等级信息

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第5题

中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出（)，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。

A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

B.《反洗钱非现场监管走访通知书》

C.《反洗钱非现场监管意见书》

D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

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第6题

关于隐私和数据保护规则对反洗钱（AML)调查的影响的陈述，哪些是正确的？（）

A.隐私和数据保护规则将优先于反洗钱调查

B.隐私和数据保护规则可能会限制进行调查的信息量

C.反洗钱调查将优先考虑隐私和数据保护规则

D.隐私和数据保护规则要求客户同意他们在国际调查中使用的信息，而不是国内信息

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第7题

对依法履行反洗钱职责或者义务获得的反洗钱信息，应当予以保密;非依法律规定，不得向任何单位和个人透露和提供。（）

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第8题

参与网络安全审查的相关机构和人员应严格保护企业商业秘密和知识产权，对运营者、产品和服务提供者提交的未公开材料，以及审查工作中获悉的其他未公开信息承担保密义务。（)

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第9题

参与网络安全审查的相关机构和人员应严格保护企业()，对运营者、产品和服务提供者提交的未公开材料，以及审查工作中获悉的其他未公开信息承担保密义务;未经信息提供方同意，不得向无关方披露或用于审查以外的目的。

A.商业信誉，财务资料

B.商业秘密，财务资料

C.知识产权，商业信誉

D.商业秘密，知识产权

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第10题

金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送（）

A.反洗钱统计报表

B.反洗钱信息资料

C.稽核审计报告

D.稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容

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第11题

金融机构应当根据机构开户资料（包括通过反洗钱客户身份识别程序收集的资料）或者公开信息对该机构授权人签署的声明文件的合理性进行审核，主要确认填写信息是否与其他信息存在明显矛盾。（）此题为判断题(对，错)。

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

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