根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》,下列说法正确的有()
A.参与网下询价的配售对象及其关联账户可以参与网上申购
B.网下投资者所管理的同一配售对象只能使用一个证券账户参与首发证券网下询价,其他关联账户不得参与,中国证监会和协会另有规定的除外
C.受同一实际控制人控制的网下投资者之间应当独立开展网下询价与申购业务
D.存在其他关联关系的网下投资者之间应当独立开展网下询价与申购业务
A.参与网下询价的配售对象及其关联账户可以参与网上申购
B.网下投资者所管理的同一配售对象只能使用一个证券账户参与首发证券网下询价,其他关联账户不得参与,中国证监会和协会另有规定的除外
C.受同一实际控制人控制的网下投资者之间应当独立开展网下询价与申购业务
D.存在其他关联关系的网下投资者之间应当独立开展网下询价与申购业务
第1题
A.询价对象配售和向一般投资者网上发行作为同一次发行,发行价格应当相同
B.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,可以向网上回拨
C.向询价对象配售的股票,在约定的期间内不得上市流通
D.在中小企业板、创业板上市并首次发行的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价
第2题
A.应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价
B.网下投资者参与询价,自愿决定是否向中国证券业协会注册
C.网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理,只需要做好自我适当性管理
D.发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件
第3题
A.网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证
B.首次公开发行股票采用询价方式定价的,符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝
C.发行人和主承销商可以根据自律规则,设置网下投资者的具体条件,并在发行公告中预先披露
D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且最多可以有两个报价
第4题
A.股票发行风险
B.连带责任
C.投资者角色
D.申购融资义务、
第5题
A.做市商
B.承销商
C.交易商
D.经纪商
第6题
A.网下网上申购参与对象应分开
B.单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的千分之二
C.单个投资者只能使用一个合格账户申购新股
D.对每一只股票发行,任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购
第7题
A.基金管理公司
B.信托投资公司
C.财务公司
D.合格境外机构投资者
第8题
第9题
A.6
B.12
C.24
D.36
第10题
A.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,不得向网上回拨,可以中止发行
B.网上申购不足时,可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购
C.网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的,可以中止发行
D.公开发行股票中止发行后,在核准文件有效期内,经向中国证监会备案,可重新启动发行
第11题
投资银行股票发行承销业务中,不是我国股票IP0询价制的询价步骤的是()。
A.发行人及其保荐机构应向不少于20家的符合证监会规定条件的询价对象进行询价,确定发行价格区间以及相应的市盈率区间
B.发行人及其保荐机构应在以确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价,并根据累计投标询价结果确定发行价格
C.发行人及其保荐机构应将其余股票以确定的发行价格按照发行公告规定的原则和程序向社会公众投资者公开发行
D.将新售股票分售给除股东以外的本公司职员、往来客户等与公司有特殊关系的第三者,或按照股票面值向原有股东分配该公司新股认购权