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[判断题]

银行机构应制定针对客户的环境和社会风险评估标准，对客户的环境和社会风险进行动态评估与分类，相关结果应作为其评级、信贷准入、管理和退出的重要依据。（）

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发布时间：2023-03-29

更多“银行机构应制定针对客户的环境和社会风险评估标准，对客户的环境和社会风险进行动态评估与分类，相关结果应作为其评级、信贷准入、管理和退出的重要依据。（）”相关的问题

第1题

在综合理财服务风险管理的风险评估及其限额管理的措施中，正确的有()。

A.商业银行应当将负责理财计划或产品相关交易工具的交易人员，与负责银行自营交易的交易人员相分离，并定期检查、比较两类交易人员的交易状况

B.商业银行应针对理财业务而临的各类风险，实行全面风险限额管理制度，包括市场风险限额、信用风险限额、流动性风险限额等

C.按照风险管理权限，商业银行应制定不同的交易部门和交易人员的风险限额，并确定每一理财计划或产品的风险限额

D.商业银行的各相关部门都应当在规定的限额内进行交易，任何突破限额的交易都应当按照有关内部管理规定事先审批

E.商业银行应按照审慎经营原则，设计符合整体经营策略的理财产品(计划)，应做好充分的市场调研工作，细分客户群，针对不同日标客户群体的特点，设计相应的理财产品(计划)

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第2题

根据监管机构的要求，商业银行使用标准法计量操作风险资本应当至少满足的条件包括（）。 A 董事会

根据监管机构的要求，商业银行使用标准法计量操作风险资本应当至少满足的条件包括（）。

A 董事会和高级管理层应当积极参与监督操作风险管理架构

B.商业银行应建立与本行的业务性质、规模和产品复杂程度相适应的操作风险管理系统

C.商业银行应系统性地收集、整理、跟踪和分析操作风险相关数据，定期根据损失数据进行风险评估，并将评估结果纳入操作风险监测和控制

D.商业银行应建立清晰的操作风险内部报告路线

E.商业银行应投入充足的人力和物力支持在业务条线实施操作风险管理，并确保内部控制和内部审计的有效性

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第3题

对社会化洗涤服务机构进行风险评估，签订协议书，明确双方的职责。风险评估主要包括以下哪些内容？（)

A.识别可能存在的生物污染风险，如与感染性织物混洗等

B.确立、评估与生物污染风险相关的关键控制点，如医用织物分类收集、运送、洗涤(温度与时间)环节和相关洗涤设备、人员、环境，以及清洁织物质量标准等

C.对生物污染风险识别和控制过程中存在的问题进行反馈，并提出可持续改进措施

D.应有质量管理负责人和专(兼)职质检员，负责开展各工序的自检、抽检工作

E.污染废物处置与管理应符合《医疗废物管理条例》《医疗卫生机构医疗废物管理办法》的规定

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第4题

集团公司各产排污单位要针对环境因素的识别情况进行风险辨识和评估，制定相应的应急预案，并按照规定组织开展应急预案演练。（)

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第5题

商业银行开展个人理财业务有（）情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违反行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的

B.未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

C.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的

D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的

E.未按规定进行客户评估的

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第6题

承接押运业务，保安守护押运公司应当提前了解客户单位基本情况、标的物性质和押运具体要求，对客户单位周边执勤环境和行驶路线等进行风险评估。（)

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第7题

网点负责人或经授权的主管人员应定期对已完成的投资者风险承受能力评估问卷进行审核，审核频次每年至少一次，重点审核客户问卷得分和评级结果是否准确、客户是否完整抄录风险提示信息、客户是否签字等，审核完成后应建立审核台账，登记审核时间、审核人员、审核结果等信息（）此题为判断题(对，错)。

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第8题

《中华人民共和国突发事件应对法》规定，发布三级、四级警报，宣布进入预警期后，县级以上地方各级人

民政府应根据即将发生的突发事件特点和可能造成的危害，采取下列措施()。

A 启动应急预案

B 责令有关部门、专业机构、监测网点和负有特定职责的人员及时收集、报告有关信息，向社会发布突发事件信息，加强对突发事件发生、发展情况的监测、预报和预警工作

C 组织有关部门和机构、专业技术人员、有关专家学者，随时对突发事件信息进行分析评估，预测发生突发事件可能性的大小、影响范围和强度以及可能发生的突发事件级别

D 定时向社会发布与公众有关的突发事件预测信息和分析评估结果，并对相关信息的报道工作进行管理

E 及时按照有关规定向社会发布警报，宣传避免、减轻危害的常识，公布咨询电话

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第9题

根据《条例》，生产经营单位应当针对本单位可能发生的生产安全事故的特点和危害，进行风险辨识和评估，制定相应的生产安全事故应急救援预案，并向（)公布。

A 社会

B 本单位从业人员

C 媒体

D 政府及监管部门

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第10题

电信网和互联网及相关系统生命周期的启动阶段，风险评估的目的是为了()：

A.确定电信网和互联网及相关系统建设应达到的安全目标

B.制定电信网和互联网及相关系统建设的总体安全策略

C.判定电信网和互联网及相关系统安全防护要求的符合性

D.评估通信行业风险评估相关标准对安全需求的影响

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第11题

下列商业银行销售管理理财产品（计划)的做法。不正确的是（）。A.向客户推介投资产品服务前，首先调查

下列商业银行销售管理理财产品(计划)的做法。不正确的是（）。

A.向客户推介投资产品服务前，首先调查了解客户，评估客户是否适合购买所推介的产品

B.客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，商业银行应制定专门的文件，列明商业银行的意见、客户的意愿和其他的必要说明事项，双方签字认可

C.向客户说明相关投资风险时，使用通俗易懂的语言，配以必要的示例，说明最不利的投资情形和投资结果

D.主动向无相关交易经验的客户推介或销售与衍生交易相关的投资产品

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中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。

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