()根据董事会和高级管理层授权牵头全行内控评价体系的统筹规划，负责内控评价工作的具体组织实施，对本行内部控制的充分性和有效性进行评价，及时报告 评价发现的内部控制缺陷，并督促整改。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.内控委员会

A.根据国家有关法律法规及相关规定，负责组织制定资金内控管理制度、工作程序、标准及方式方法

B.负责集团公司资金内控体系建设，并组织实施

C.负责优化完善资金管理信息系统，加强资金风险防控

D.负责组织开展资金内控评价和缺陷评估及整改;负责组织资金内控体系运行、监督与考核管理

A.应当树立并推行节约、环保、可持续发展等绿色信贷理念，重视发挥银行业金融机构在促进经济社会全面。协调。可持续发展中的作用，建立与社会共赢的可持续发展模式

B.应当根据董事会或理事会的决定，制定绿色信贷目标，建立机制和流程，明确职责和全县，开展内控检查和考评价，每年度向股东大会报告绿色信贷发展情况，并及时向监管机构报送相关情况

C.配备相应资源，组织开展并归口管理绿色信贷各项工作，必要时可以设立跨部门的绿色信贷委员会，协调相关工作

D.负责确定绿色信贷发展战略，审批绿色信贷目标和提交绿色信贷报告、监督、评估本机构绿色信贷发展战略执行情况

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.反洗钱管理职能的委员会

A.负责审批本行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

B.负责审批组织机构

C.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

D.负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

1.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，内部审计人员应将审计报告发送至审计对象，并上报()及()，同时根据内部审计章程的规定与()及时沟通审计发现。

A.审计委员会

B.董事会

C.监事会

D.高级管理层

参考答案：https://www.yourbin.com/634D6E7A.html

2.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，商业银行董事会及高级管理层应采取有效措施，确保内部审计结果得到()，()得到及时落实;对未按要求整改的，应()。

A.充分利用

B.整改措施

C.追究相关人员责任

D.继续整改

参考答案：https://www.yourbin.com/C5D2A1D8.html

3.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，内部审计部门可就风险管理、内部控制等事项提供专业建议，但不得直接参与或负责()和()的()与()。

A.决策

B.内部控制设计

C.经营管理

D.执行

参考答案：https://www.yourbin.com/9260F520.html

4.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，内部审计部门有权向()、()和()提出处理和处罚建议。

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.相关部门

参考答案：https://www.yourbin.com/1E371C38.html

5.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，()应支持内部审计部门独立履行职责，确保内部审计资源充足到位;及时向审计委员会报告业务发展、产品创新、操作流程、风险管理、内控合规的最新发展和变化;根据内部审计发现的问题和审计建议及时采取有效()。

A.高级管理层

B.董事会

C.整改措施

D.整改方法

参考答案：https://www.yourbin.com/BBF31D59.html

6.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，内部审计部门()，()，并就有关问题向审计对象和行内相关人员进行()、()和取证。

A.调查

B.质询

C.有权检查各类经营机构(含分支机构和附属机构)的各项业务和管理活动(含外包业务)

D.及时、全面获取经营管理相关信息

参考答案：https://www.yourbin.com/A1A9C914.html

7.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，董事会对内部审计的()和()承担最终责任。

A.有效性

B.合规性

C.独立性

D.客观性

参考答案：https://www.yourbin.com/6024F62D.html

8.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，商业银行内部审计工作应独立于()、()和()，并对上述职能履行的()实施评价。

A.业务经营

B.风险管理

C.内控合规

D.有效性

参考答案：https://www.yourbin.com/D3E583E9.html

9.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，本指引所称内部审计是商业银行内部()、()的监督、()和()活动，通过运用系统化和规范化的方法，审查评价并督促改善商业银行业务经营、风险管理、内控合规和公司治理效果，促进商业银行稳健运行和价值提升。

A.独立

B.客观

C.评价

D.咨询

参考答案：https://www.yourbin.com/07717A15.html

10.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，对于拒绝、妨碍内部审计工作及()的行为，商业银行应及时制止,并追究相关责任人的责任。

A.整改到位

B.整改不力

C.及时整改

D.整改无效

参考答案：https://www.yourbin.com/3893E5F7.html

A.拟定操作风阶管理政策和程序，提交董事会和高级管理层审批

B.定期检查评估本行操作风险管理体系运作情况

C.监督操作风险管理政策执行情况

D.对新出台的操作风险管理方案独立评估

A.内控合规部门是进行合规管理、控制合规风险的牵头部门，也是践行清廉金融的重要内部监督机构之一

B.金融机构只能在内部省市层级的机构设立内控合规部门

C.内控合规部门主要履行协助管理层制定和实施合规管理制度，建立健全合规经营管理机制

D.内控合规部门主要开展合规审查或合规咨询，组织合规培训宣传，开展合规风险监测，报告合规管理情况，开展合规检查评价等

A.负责辖内其他应收款账户开立、变更、撤销事项的具体执行

B.负责组织辖内其他应收款账务核算的实施

C.负责对辖内各级机构的其他应收款账户使用、账务组织情况进行评价与监督管理

D.负责其他应收款账户监控管理的组织和落实

E.负责制定和组织实施全行其他应收款账户管理制度

A.根据监督评价工作结果，充分发挥外部审计的专业性和独立性，委托外部审计机构对企业内控体系有效性开展专项审计

B.加大督促整改工作力度，知道所属企业明确整改责任部、责任人和完成时限，对整改效果进行检查评价

C.督促所属企业每年以规范流程、消除盲区、有效运行为重点，对内控体系的有效性全面自评

D.强化整改落实工作，进一步强化对企业重大风险隐患和内控缺陷整改工作力度