()要求募集机构向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。A.投资者适当性匹
()要求募集机构向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。
A.投资者适当性匹配
B.特定对象的确定
C.基金风险揭示
D.合格投资者确认
()要求募集机构向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。
A.投资者适当性匹配
B.特定对象的确定
C.基金风险揭示
D.合格投资者确认
第1题
私募基金募集机构应该按照私募基金的(),向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。Ⅰ.预期业绩;Ⅱ.风险类型;Ⅲ.投资运作模式;Ⅳ.风险评级结果
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
第3题
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
E.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
第4题
A.通过媒体、推介会、传单、手机短信大肆宣传
B.向200名以下的有风险识别能力的合格投资者募集资金
C.向投资者承诺保底保收益
D.向普通老百姓公开募集资金
第5题
A.地方金融组织应当建立健全金融消费者、投资者适当性制度,如实、充分揭示金融产品和服务的风险
B.地方金融组织不得向金融消费者、投资者推介与其自身需求、风险承受能力等不相符合的产品和服务
C.地方金融组织不得捆绑搭售产品、服务
D.地方金融组织不得设置违反公平原则的交易条件
第6题
A.特定对象确定
B.投资者适当性审查
C.基金推介及合格投资者确认
D.以上都对
第7题
A.向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品
B.为便于销售,金融机构可以通过拆分资产管理产品的方式,向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品
C.坚持“了解产品”和“了解客户”的经营理念,加强投资者适当性管理
D.向投资者传递“卖者尽责、买者自负”的理念,打破刚性兑付
第8题
A.信托公司推介信托计划时,不得对公司过去的经营业绩作夸大介绍,或者恶意贬低同行
B.信托公司异地推介信托计划的,在推介前仅向注册地的中国银行业监督管理委员会省级派出机构报告即可
C.信托公司推介信托计划,不得使用任何可能影响投资者进行独立风险判断的误导性陈述
D.信托公司推介信托计划时,不得委托非金融机构进行推介
第9题
A.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期
B.募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访
C.募集机构在投资冷静期内不能主动联系投资者
D.投资冷静期自合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算