题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
在办理()和()业务时,需要开展企网尽职调查并填写《企业网上银行业务尽职调查书》。
A.企网证书版注册业务
B.调高企网日累计限额
C.调高企网日累计限额至500万以上
D.企网证书版变更业务
答案
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A.企网证书版注册业务
B.调高企网日累计限额
C.调高企网日累计限额至500万以上
D.企网证书版变更业务
第1题
A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经负责人的批准并逐级上报审核
B.加强客户身份尽职审查
C.重点开展可疑交易识别工作
D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为
第4题
第5题
A.该银行的业务信息
B.该银行的商业声誉
C.该银行的内部控制信息
D.该银行接受监管的信息
第6题
A、退回客户经理重新进行尽职调查
B、直接上报依据前次尽职调查内容直接誊抄
第7题
A.不配合客户身份识别,对个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,个人拒绝出示的
B.开户理由不合理
C.开立业务与客户身份不相符
D.有组织同时或者分批开立账户
第11题