公司须从下列()来源中识别潜在的不符合,采取纠正措施以消除不合格
A.管理评审
B.测量与监控
C.数据分析
D.相关方的投诉抱怨
A.管理评审
B.测量与监控
C.数据分析
D.相关方的投诉抱怨
第1题
A.从财务报表层次初步了解内部控制整体风险
B.识别重要账户、列报及其相关认定
C.识别、了解和测试企业层面控制
D.了解潜在错报的来源并识别相应的控制
第2题
A.合规管理
B.运营管理
C.风险管理
D.战略管理
第3题
下列关于信用风险的说法,正确的是()。
A.对大多数银行来说,存款是最大、最明显的信用风险来源
B.信用风险只存在于传统的表内业务中,不存在于表外业务中
C.对于衍生产品而言,对手违约造成的损失一般小于衍生产品的名义价值,因此其潜在风险可以忽略不计
D.从投资组合角度出发,交易对手的信用级别下降可能会给投资组合带来损失
第4题
下列关于风险的说法,正确的是()。
A.对大多数银行来说,存款是最大、最明显的信用风险来源
B.信用风险只存在于传统的表内业务中,不存在于表外业务中
C.对于衍生产品而言.对手违约造成的损失一般小于衍生产品的名义价值,因此其潜在风险可以忽略不计
D.从投资组合角度出发,交易对手的信用级别下降可能会给投资组合带来损失
第5题
A.对大多数银行来说,存款是最大、最明显的信用风险来源
B.信用风险只存在于传统的表内业务中,不存在于表外业务中
C.从投资组合角度出发,交易对手的信用级别下降可能会给投资组合带来损失
D.对于衍生产品而言,对手违约造成的损失一般小于衍生产品的名义价值,因此其潜在风险可以忽略不计
第6题
A.某次发行的股份自发行结束之日起,36个月内不得转让
B.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
C.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户
D.除金融类企业外,不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司
第7题
A.这一行为符合规定
B.这一行为不符合规定
C.支取工资、奖金和现金只能通过基本存款账户办理
D.支取工资、奖金和现金可以通过一般存款账户办理
第8题
A.法定公积金按照公司股东会或股东大会决议,从公司税后利润中提取
B.法定公积金按照公司税后利润的10%提取,当公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时可以不再提取
C.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款,应当列为公司法定公积金
D.用法定公积金转增资本的,法律没有限制
第9题
A.生产过程潜在危险性识别
B.危险化学品的泄漏量
C.最大可信事故的发生概率
D.物质危险性识别
第10题
A.甲公司可以将货物出售,并从出售价款中扣除保全货物和销售货物发生的合理费用
B.甲公司有权拒绝接收货物
C.甲公司可以将货物寄放于第三方仓库,其费用由乙公司承担
D.甲公司有权要求退货