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[多选题]

银行机构、信托公司、其他非银行金融机构存在（)情形的，银保监会或其派出机构可依照法律法规采取相关监管措施或进行处罚。

A.接受本行的股权作为质押提供授信

B.聘用关联方控制的会计师事务所等为其提供服务

C.对关联方授信余额或融资余额等超过《银行保险机构关联交易管理办法》规定比例

D.未按照《银行保险机构关联交易管理办法》规定披露信息

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发布时间：2022-04-28

更多“银行机构、信托公司、其他非银行金融机构存在（)情形的，银保监会或其派出机构可依照法律法规采取相关监管措施或进行处罚。”相关的问题

第1题

下列做法中，应在商业银行申请需要批准的个人理财业务之前进行的有()。

A.对有关业务方案进行压力测试

B.就有关业务方案与银监会或其派出机构进行会谈

C.向银行监管机构分析说明相关业务资源配置的情况

D.向银行监管机构分析说明对主要风险的认识

E.向银行监管机构分析说明相应的管理措施

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第2题

个人理财业务相关的主体包括()。

A.个人客户

B.商业银行

C.非银行金融机构

D.政策性银行

E.监管机构

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第3题

中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构受理投诉或发现银行业金融机构可能未履行个人金融信息保护义务的，可以依法进行核实，认定银行业金融机构存在违规行为的，或存在其他未履行个人金融信息保护义务情形的，可以采取以下处理措施。()

A.约见高管人员谈话，要求说明情况

B.责令银行业金融机构限期整改

C.在金融系统给予通报

D.建议银行业金融机构对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员依法给予处分

E.涉嫌犯罪的，依法移交司法机构处理

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第4题

下列属于银监会监管的非银行金融机构的有（)。 ①城市商业银行②基金管理公司③农村信用社④信托公司⑤

下列属于银监会监管的非银行金融机构的有()。

①城市商业银行②基金管理公司③农村信用社④信托公司⑤货币经纪公司⑥农村资金互助社⑦金融资产管理公司⑧期货经纪公司

A．③④

B．②④⑤⑦⑧

C．④⑤⑦

D．②③④⑤⑥⑦⑧

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第5题

对于银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，监管机构可以对其采取的措施不包括()。

A.责令暂停部分业务

B.限制分配红利和其他收入

C.限制发放员工工资

D.限制资产转让

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第6题

对我国期货清算机构进行监管的金融机构是（）。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国保监会

对我国期货清算机构进行监管的金融机构是（）。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．中国保监会

D．中国人民银行

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第7题

根据《货物贸易外汇管理指引实施细则》(汇发【2012】38号)，外汇局在非现场核查或对企业进行现场核查的过程中，发现经办金融机构存在涉嫌不按规定办理贸易外汇收支业务或报送相关信息行为的，可采取下列方式，对相关金融机构实施现场核查：()

A.要求被核查金融机构提交相关书面材料

B.约见被核查金融机构负责人或其授权人

C.现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料

D.发放风险提示函

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第8题

同业金融业务与传统信贷业务的最大不同，是同业金融业务往往有银行或非银行金融机构信用参与。（)

同业金融业务与传统信贷业务的最大不同，是同业金融业务往往有银行或非银行金融机构信用参与。()

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第9题

《通知》中规定，在银信类业务中，信托公司不得接受委托方银行直接或间接提供的担保。（)

《通知》中规定，在银信类业务中，信托公司不得接受委托方银行直接或间接提供的担保。()

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第10题

商业银行申请需要批准的个人理财业务之前，需要注意的事项包括（）。

A.就有关业务方案与中国银行业监督管理委员会或其派出机构进行会谈

B.向中国银行业监督管理委员会或其派出机构分析说明相关业务资源配备的情况

C.向中国银行业监督管理委员会或其派出机构说明对主要风险的认识和相应的管理措施

D.根据中国银行业监督管理委员会或其派出机构的意见对有关业务方案进行修改

E.就有关业务方案与中国人民银行相关部门进行会谈

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第11题

我国金融业的纳税义务人可分为()。

A.银行金融机构

B.非银行金融机构

C.非金融机构

D.邮政储蓄

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第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。关于公募基金和私募基金的表述正确的有()。 A、公募基金通过公开的方式募集资金 B、公募基金信息披露要求严格 2024年政府工作报告指出，实施制造业重点产业链高质量发展行动，着力()，增强产业链供应链韧性和竞争力。(2024) A、补齐短板 B、拉长长板电话报案的受理人员为呼叫中心人员，呼叫中心人员完成受理操作后，由保单所在地()进行报案的确认和处理。

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