根据相关法律法规,下列银行机构称谓中属于企业法人的是()。
A.中国银行天津分行
B.中国工商银行股份有限公司
C.花旗银行(中国)有限公司
D.苏格兰皇家银行北京代表处
E.渤海银行
A.中国银行天津分行
B.中国工商银行股份有限公司
C.花旗银行(中国)有限公司
D.苏格兰皇家银行北京代表处
E.渤海银行
第1题
A.中国银行上海分行
B.中国工商银行股份有限公司
C.渣打银行(中国)有限公司
D.中国邮政储蓄银行有限责任公司
E.中国工商银行北京柳林馆南路储蓄所
第2题
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度
第5题
A.利用本职为亲人牟取利益
B.兼职影响本职工作
C.利用兼职为本人牟取利益
D.利用兼职为本职机构牟取利益
E.兼职不获取报酬
第6题
下列行为中,()符合法律法规及各银行机构关于电子信息技术设备使用的规定。
A.利用工作空闲时间上网浏览财经信息、股市行情等与工作无关的内容
B.利用本机构的电子信息技术浏览不健康的网页、聊天游戏、收发私人电子邮件
C.在电子设备上安装使用各类安全防护系统
D.安装下载盗版和有合法许可的软件
第7题
A.发洗钱工作中自主建立或外购的模型及阈值
B.反洗钱研究报告、调研材料、工作报告
C.反洗钱相关机构、岗位、人员职能设置材料
D.客户洗钱风险等级信息
第8题
A.不得通过滥用垄断地位、设置技术壁垒等方式等获取额外利益
B.不得开发违反招标投标法律法规的软件
C.不得在开发的电子招标投标系统或软件中违法设置后门程序
D.不得违法采集和利用相关数据
第9题
下列条件中,不属于理财从业人员基本条件的是()。
A.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识
B.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解
C.具备本科以上学历水平和银行从业资格
D.具备相关监管部门要求的行业资格
第10题
下列条件中,不属于理财从业人员基本条件的是()。
A.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识
B.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解
C.具备本科以上学历水平和银行从业资格
D.具备相关监管部门要求的行业资格