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题目内容
（请给出正确答案）
A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，但不可以冻结或者查封
答案
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第1题
下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法，不正确的是()。
A．基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构
B．基金管理人由依法设立的商业银行担任
C．基金管理人的注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
D．担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准
第2题
A.由证券交易所按照业务规则终止其上市交易
B.应及时公告终止上市交易的决定
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
第3题
A.收购协议达成后，收购人必须公告该收购协议
B.收购协议达成后，收购人必须将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告
C.协议收购是在证券交易所之外进行的收购
D.收购人拟通过协议方式收购上市公司30%股份的，需经国务院证券监督管理机构批准
第4题
A.证券交易所可以规定终止上市的情形
B.符合终止上市情形的，由证券交易所终止证券上市交易
C.证券交易所决定终止证券上市交易的，应当报国务院证券监督管理机构批准
D.对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核
第5题
A.上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所决定其终止上市交易
B.证券交易所决定终止证券上市交易的，报国务院证券监督管理机构批准
C.证券交易所决定终止证券上市交易的，应当予以公告
D.对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向国务院证券监督管理机构申请行政复议
第6题
A.证券交易所设立的风险基金交中国投资者保护基金公司管理
B.证券交易所的设立、变更和解散由国务院决定
C.证券交易所制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关业务规则，应当报国务院证券监督管理机构备案
D.证券交易所总经理由证券交易所理事会选举产生，并报国务院证券监督管理机构批准
第7题
A.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门规定
D.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
第8题
下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是()。
A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托
C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿
D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第9题
A.II、IV
B.II、III
C.I、IV
D.I、III
第10题
A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，只能在依法设立的证券交易所上市交易
B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
