【单选题】下列不属于合规管理重点内容的是()。
A.建设强有力的合规部门
B.建设强有力的合规文化
C.建立有效的合规风险管理体系
D.建立有利于合规风险管理的基本制度
A.建设强有力的合规部门
B.建设强有力的合规文化
C.建立有效的合规风险管理体系
D.建立有利于合规风险管理的基本制度
第3题
下列不属于贷款合规性调查内容的是()。
A.认定担保人的法定代表人签名的真实性和有效性
B.认定借款人的法人资格
C.对借款人的借款目的进行调查
D.考察借款人是否建立了良好的公司治理机制
第4题
下列风险中,不属于商业银行开展个人理财时应防范的是()。
A.合规性风险和操作风险
B.战略风险和管理风险
C.法律风险和声誉风险
D.市场风险和信用风险
第5题
下列风险中,不属于商业银行开展个人理财时应防范的是()。
A.合规性风险和操作风险
B.战略风险和管理风险
C.法律风险和声誉风险
D.市场风险和信用风险
第6题
A.提供文档安全外发包策略、文档加解密策略与文档脱敏策略,满足客户多样化的安全合规管理需求
B.基于人工智能技术,对敏感词和非法内容进行安全合规管理
C.严格遵循法律法规和公司制度,针对不同场景设置不同的安全合规策略
D.提供面向文件密级、设备密级、人员密级的三维协同安全合规模式
第7题
下列不属于商业银行法律/合规部门承担的主要责任的是()。
A.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
B.参与商业银行新产品/服务开发,提供必要的法律/合规测试、审核和支持
C.承担银行账户市场风险、流动风险的日常管理职责
D.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求
第8题
A.贷款业务办理后对借款人执行借款合同的情况和经营状况进行检查和管理
B.完整性审查
C.审查借款人、借款用途的合规性
D.审查借款行为的合理性
第11题
下面不属于贷款合规性调查内容的是()。
A.认定借款人的法人资格
B.对借款人的借款目的进行调查
C.考察借款人是否建立了良好的公司治理机制
D.认定担保人的法定代表人签名的真实性和有效性