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[判断题]

法律/合规部门不参与商业银行的组织架构和业务流程再造。()此题为判断题(对，错)。

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发布时间：2020-07-27

更多“法律/合规部门不参与商业银行的组织架构和业务流程再造。（)”相关的问题

第1题

下列不属于商业银行法律／合规部门承担的主要责任的是（)。A．参与商业银行的组织架构和业务流

下列不属于商业银行法律／合规部门承担的主要责任的是()。

A．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

B．参与商业银行新产品／服务开发，提供必要的法律／合规测试、审核和支持

C．承担银行账户市场风险、流动风险的日常管理职责

D．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

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第2题

根据我行的组织架构，反洗钱业务条线部门具体为（）。①公司金融条线②个人金融条线③法律合规部④金融市场条线⑤运营管理部⑥风险管理部

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑤

C.①②④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

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第3题

下列关于商业银行风险管理组织的说法．正确的有()。

A.董事会承担商业银行风险管理的最终责任

B.高级管理层负责执行风险管理政策

C.风险管理部门负责制定风险管理政策

D.风险管理部门必须具有独立性

E.法律/合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告

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第4题

商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计。（)A．正确B．错误

商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计。()

A．正确

B．错误

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第5题

商业银行法律/合规部门不需要接受内审部门的审计。（）A.对B.错

商业银行法律/合规部门不需要接受内审部门的审计。（）

A.对

B.错

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第6题

（)是商业银行进行有效风险管理的最前端。A．外部风险监督机构B．内部审计部门C．法律／合规部门D．财务

是商业银行进行有效风险管理的最前端。

A．外部风险监督机构

B．内部审计部门

C．法律／合规部门

D．财务控制部门

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第7题

下面关于合规风险管理的说法，不正确的是（)。

A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门

C.合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

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第8题

商业银行法律/合规部门的工作需要接受外部审计部门的审计、检查，以确保其履行职责的公正性和合规

性。 ()

A．正确

B．错误

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第9题

《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则包括适用于银行业经营活动的（)。

A.法律

B.行政法规

C.自律性组织的行业准则

D.国际惯例

E.职业操守

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第10题

属于商业银行其他风险控制部门的有()。

A.财务控制部门

B.同定资产管理部门

C.信息技术部门

D.内部审计部门

E.法律/合规部门

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