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[多选题]

银行应根据跨境业务的种类，按照风险为本的原则，制定相应的跨境业务审查要求。审查内容包括但不限于哪些内容？（）

A.客户跨境业务需求、资金来源或用途、款项划转频率、性质、路径与客户生产经营范围、财务状况是否相符

B.跨境业务的资金规模与客户实际经营规模、资本实力是否相符

C.跨境业务需求与行业特点、客户过往交易习惯或经营特征是否相符

D.客户提供的交易材料之间是否能相互印证、逻辑合理

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发布时间：2022-11-11

更多“银行应根据跨境业务的种类，按照风险为本的原则，制定相应的跨境业务审查要求。审查内容包括但不限于哪些内容？（）”相关的问题

第1题

银行为财富管理及私人银行消费者提供种类丰富、收益可靠、风险可控、市场竞争力强的金融产品，主要包括()。

A.投资类产品

B.融资类产品

C.定制类产品

D.跨境类产品

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第2题

依法开展跨境人民币业务的银行应当接入人民币跨境收付信息管理系统，并按照有关规定向系统()地报送人民币跨境收付及相关业务信息。

A.合适

B.及时

C.准确

D.完整

E.真实

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第3题

临柜业务手工登记簿应根据业务种类，分别按照()设立。

临柜业务手工登记簿应根据业务种类，分别按照（)设立。

A.机构

B.业务事项

C.使用人

D.登记簿样式

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第4题

业务种类为柜面模式对公跨境人民币汇出汇款，业务发起时运营人员应选择包含《跨境业务人民币结算付款说明》的单据组合，并将验印方式改为不验印，网点提交任务前需要人工核验《跨境业务人民币结算付款说明》相关印章。()此题为判断题(对，错)。

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第5题

银行全面风险管理是对整个银行内各个层次的业务单位、各个种类风险的通盘管理。（)A．正确B．错误

银行全面风险管理是对整个银行内各个层次的业务单位、各个种类风险的通盘管理。 ()

A．正确

B．错误

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第6题

《中国人民银行关于进一步完善人民币跨境业务政策促进贸易投资便利化的通知》规定，银行严谨为个人办理其他经常项目人民币跨境结算业务。（)

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第7题

我国商业银行为加强资产风险的防范与补偿，减少风险，可以采取的方法有（） A．银行在准备

我国商业银行为加强资产风险的防范与补偿，减少风险，可以采取的方法有（）

A．银行在准备经营某项业务前，对该项业务进行可行性研究，预测和分析风险大小，根据情况决定是否经营该业务，减少风险

B．将资金分散投向不同区域、不同币种、不同种类的资产

C．对风险小的业务，给予信用贷款

D．对风险大的业务，可采用抵押方式提供担保，以减少银行风险

E．强化检查监督，根据情况的变化及时调整资产投向

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第8题

发卡银行应根据单位客户风险情况，通过调整交易限额及设定交易对手、升级支付指令认证手段等方式防范业务操作风险（)

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第9题

保本固定收益产品指银行按照合同约定的事项向投资者支付全额本金和固定收益的产品，投资风险全

部由客户承担。()

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第10题

在办理全口径跨境融资业务时，跨境融资风险加权余额上限=资本或净资产*跨境融资杠杆率*宏观审慎调节参数。企业的跨境融资杠杆率为()

A.1

B.2

C.3

D.4

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第11题

跨境融资风险加权余额计算中的本外币跨境融资包括企业和金融机构(不含境外分支机构)以本币和外币形式从非居民融入的资金，涵盖表内融资和表外融资。不纳入跨境融资风险加权余额计算的业务类型为()

A.贸易信贷、贸易融资

B.境外同业存放、拆借、联行及附属机构往来

C.自用熊猫债

D.被动负债

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2024年政府工作报告指出，落实()根本任务，推进大中小学思想政治教育一体化建设。2024年政府工作报告指出，坚持在发展中保障和改善民生，注重以()看待补民生短板问题，在解决人民群众急难愁盼中培育新的经济增长点。2024年政府工作报告指出，过去一年新冠疫情防控实现()、取得重大决定性胜利，全年经济社会发展主要目标任务圆满完成，全面建设社会主义现代化国家迈出坚实步伐。2024年政府工作报告指出，2023年我们启动了首批()试点城市和园区建设。诊慢特病、特药定点零售药店的，应为具有相关待遇的参保人员做好购药登记、建立纸质或电子管理档案，档案内容包括但不限于（）、购买药物及用量、处方复印件、特殊疾病治疗方案复印件、特殊药品备案表复印件等，便于乙方管理及甲方备查。十四五”时期陕西省将以()为引领，以西安、()、汉中等创新型城市为支撑，以()为主要载体的区域协同创新体系建设中，强化知识产权服务和支撑。在中国获得上市许可的新药相关发明专利，国务院专利行政部门可应专利权人的请求给予专利权期限补偿，最多不超过（），新药批准上市后总有效专利权期限不超过（）。负责专利执法的部门，对涉嫌假冒专利行为进行查处时，有权采取的措施有?() A、询问有关当事人，调查与涉嫌违法行为有关的情况 B、对当事人涉嫌违法行为的场所实施现场检查《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》中明确，到（），知识产权强国建设阶段性目标任务如期完成。 A、2023年 B、2025年《推动知识产权高质量发展年度工作指引(2024)》提出要全面推进专利转化运用专项行动，力争年底前实现未转化有效专利盘点全覆盖，一批实现快速转化，知识产权质押融资规模和惠及中小企业数量增长以上，全国增加值占国内生产总值比重稳步提高。()

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