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[多选题]

内部控制是商业银行对风险进行()的动态过程和机制。

A.事前防范

B.直接控制

C.事中控制

D.事后监督和纠正

E.间接控制

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发布时间：2020-06-24

更多“内部控制是商业银行对风险进行（)的动态过程和机制。A．事前防范B．直接控制C．事中控制D．事后监督和”相关的问题

第1题

我国最早在()就制定了《商业银行内部控制指引》，对商业银行内部控制作出了如下定义：“内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。”

A.2000年

B.2002年

C.2004年

D.2008年

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第2题

【多选题】内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行（）的动态过程和机制。

A.评估

B.事前防范

C.事中控制

D.事后监督

E.纠正

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第3题

商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度，程序和方法，对风险进行事前防范，事中控制，事

后监督和纠正的动态过程和机制是()。

A．商业银行的内部控制

B．商业银行的风险文化

C．商业银行的战略机制

D．商业银行的监督体系

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第4题

内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行（）的动态过程和机制。

A.事前防范

B.事中控制

C.事后监督和纠正

D.事前防范、事中控制、事后监督和纠正

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第5题

是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中

控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

A.内部控制

B.风险控制

C.风险治理

D.公司治理

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第6题

“商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制定并实施系统化的政策、程序和方案，对

风险进行有效识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制。”的定义取自()。

A．《内部控制——整合框架》

B．《有效银行监管的核心原则》

C．《商业银行内部控制评价试行办法》

D．《银行内部控制系统的框架》

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第7题

内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行（)的动态过程和机制。

A.事前防范、事中督导、事后分析和纠正

B.事前督导、事中控制、事后监督和分析

C.事前防范、事中控制、事后监督和纠正

D.事前督导、事中督导、事后分散和转移

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第8题

合规管理是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。（)

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第9题

银行内部控制是指银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。（)

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第10题

根据《商业银行内部控制指引》，下列关于员工岗位的内部控制措施的说法，不正确的是（)。

A.商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整

B.商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排

C.商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间不得同时轮岗

D.商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

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