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[主观题]

虚假陈述,指的是负有信息披露义务的人员违反证券法律规定,在证券发行或交易的过程中,对重大事

件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或是在披露信息时发生重大遗漏或不正当披露信息的行为。()

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第1题

根据《刑法》,()是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益的行为。

A.违规披露、不披露重要信息

B.诱骗他人买卖证券罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.非法发行股票和公司、企业债券罪

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第2题

根据相关司法解释的规定,证券市场中承担信息披露义务的人如果虚假进行陈述的,虚假陈述行为与投资人的损害结果之间存在因果关系才构成证券法规定的虚假陈述行为,不考虑被告举证的情况下,下列选项中,这种因果关系包括()。

A.投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券

B.投资人在虚假陈述实施日及以后,至揭露日或者更正日之前买入该证券

C.投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后,因卖出该证券发生亏损

D.投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后,因持续持有该证券而产生亏损

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第3题

下列各项中,属于反舞弊工作重点的是()。

A.未经授权或者采取其他不法方式侵占、挪用企业资产,牟取不当利益

B.在财务会计报告和信息披露等方面存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等

C.董事、监事、经理及其他高级管理人员滥用职权

D.相关机构串通舞弊

E.相关人员串通舞弊

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第4题

上市公司应该按照《证券法》的规定披露信息,所披露的信息不得有()。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.不完全

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第5题

基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有()。

A.虚假记载

B. 误导性陈述

C. 重大遗漏

D. 承诺收益

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第6题

某银行间本币市场交易员小李,为取得甲公司公司债券发行权,私下承诺,如果由该银行作为主承销商,将返还承销手续费10万元,此行为违反了:()

A.交易员不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序,不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导

B.市场参与者及交易相关人员不得进行内幕交易

C.市场参与者应遵循公平竞争的原则从事交易,恪守商业道德,杜绝恶性竞争行为

D.市场参与者发布的报价和进行的交易须以本机构真实交易需求或客户真实需求为基础

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第7题

发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者 。 ()

A.遗漏

B. 较大遗漏

C. 重大遗漏

D. 故意遗漏

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第8题

对于经核准上市交易的证券,发行人应当按规定披露信息,该信息不得()。

A.提前泄露

B.有误导性陈述

C.有重大遗漏

D.有虚假记载

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第9题

对于经核准上市交易的证券,发行人应当按规定披露信息,该信息不得()。

A.提前泄露

B.有误导性陈述

C.有重大遗漏

D.有虚假记载

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第10题

下列关于持续性信息披露说法表述错误的是()

A.持续性信息披露主要采取定期报告和临时报告两种方式

B.披露的信息必须真实、准确、完整

C.披露的信息不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.披露的信息局限于上市前招股说明书和上市公告书的披露

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