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[判断题]

银行保险机构发生重大案件的，除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外，还应对其上一级机构的上级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人等进行责任认定，根据责任认定情况进行问责。()

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发布时间：2022-09-20

更多“银行保险机构发生重大案件的，除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外，还应对其”相关的问题

第1题

发生等值人民币（)万元（含)及以上案件或重大案件的，除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

A.500

B.1000

C.1500

D.200

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第2题

发生重大案件的，除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外，还应对其上一级机构的上级机构（)等进行责任认定，根据责任认定情况进行问责。

A.相关条线部门负责人

B.相关条线部门所有员工

C.机构分管负责人

D.机构主要负责人

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第3题

发生重大案件的，除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外，还应对其上一级机构的上级机构（）等进行责任认定，根据责任认定情况进行问责。

A.相关条线部门负责人

B.相关条线部门所有员工

C.机构分管负责人

D.机构主要负责人

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第4题

业内、业外、重大案件的案发银行保险机构知悉或应当知悉案件发生后应于（）个工作日内将案件确认报告法人总部和属地派出机构

A.1

B.2

C.3

D.4

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第5题

发生下列哪些情形时，银行保险机构应对案件责任人员从重问责？（)

A.对一年内发生的两起以上案件负有责任的

B.发生重大案件的

C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，导致案件发生的

D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，导致案件发生或案件后果进一步加重的

E.对上级机构或监管部门指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未采取整改措施或整改不到位，导致案件发生的

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第6题

银行保险机构应追究案发机构案件责任人员的责任，并对其上一级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员进行责任认定，根据责任认定情况进行问责。()

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第7题

二级分行、一级支行及自营网点发生非重大案件的，由案发机构所属一级分行内控合规部门牵头组织开展问责工作。（)

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第8题

银保监会案件管理部门负责指导、督促各银行保险机构和银保监局开展案件处置工作，具体承担以下哪些职责？（)

A.负责银保监会直接监管的银行保险机构法人总部案件的督查和行政处罚立案调查工作，指导、督促上述机构开展内部问责

B.指导、督促、统筹、协调银保监局开展案件督查和行政处罚工作

C.按规定提交案件审结报告

D.对重大案件实施现场或非现场督导

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第9题

银行机构案件涉案金额等值人民币（)，保险机构案件涉案金额等值人民币一千万元以上的，属于重大案件。

A.五千万元以上的

B.一亿元以上的

C.三千万元以上的

D.两亿元以上的

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第10题

银行保险机构应针对案件制定整改方案，建立整改台账，明确整改措施，确定整改期限，落实整改责任，并在整改完成后，向案发机构属地派出机构报告整改落实情况。()

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