在银行风险管理中,负责执行风险管理政策,制定风险管理的程序和操作规程,及时了解风险水平及其管
A.高级管理层
B.董事会
C.监事会
D.股东大会
A.高级管理层
B.董事会
C.监事会
D.股东大会
第3题
下面关于银行的风险管理组织说法,不正确的是()。
A.风险管理委员会根据风险管理部门提供的信息,做出经营或战略方面的决策
B.通常银行的最高风险管理委员会负责拟定具体的风险管理政策和指导原则
C.风险管理部门的核心职能是风险信息的收集、分析和报告
D.风险管理部门具有较大的风险管理策略执行权,以提供客观的风险规避策略
第4题
下面关于银行的风险管理组织说法不正确的是()。
A.风险管理委员会根据风险管理部门提供的信息,做出经营或战略方面的决策
B.通常银行的最高风险管理委员会负责拟定具体的风险管理政策和指导原则
C.风险管理部门的核心职能是风险信息的收集、分析和报告
D.风险管理部门具有较大的风险管理策略执行权,以提供客观的风险规避策略
第5题
商业银行的市场风险管理组织框架中,()。
A.包括董事会、高级管理层和相关部门三个层级
B.董事会负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程
C.高级管理层承担对市场风险管理实施监控的最终责任
D.承担风险的业务经营部门可以同时是负责市场风险管理的部门
第7题
A.董事会承担商业银行风险管理的最终责任
B.高级管理层负责执行风险管理政策
C.风险管理部门负责制定风险管理政策
D.风险管理部门必须具有独立性
E.法律/合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告
第8题
A.定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
B.审批洗钱风险管理政策和程序
C.制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制
D.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
第9题
第10题
A.执行全行统一反洗钱管理政策,建立相应工作机制,在本业务条线中有效落实反洗钱和制裁风险管控要求
B.按照“了解你的客户”原则和反洗钱监管要求,负责落实本业务条线反洗钱客户尽职调查、等级分类、客户身份资料与交易记录保存、大额交易及可疑交易识别与报告等工作
C.识别、评估、监测本业务条线相关产品、服务和交易渠道的洗钱和制裁风险,制定并采取有效风险防控措施,完善业务操作流程
D.监督检查本业务条线反洗钱制度执行情况,负责本业务条线反洗钱信息统计分析与数据质量管理
E.协助组织本业务条线反洗钱培训