下列关于证券公司次级债的发行条件的说法,错误的是()。
A.借入或募集资金有合理用途
B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额)的50%
C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入
D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求
A.借入或募集资金有合理用途
B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额)的50%
C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入
D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求
第2题
下列关于短期融资券的说法,错误的是()
A.发行主体为包括证券公司等在内的企业
B.发行对象为银行间债券市场机构投资者
C.证券公司短期融资券的期限最长不超过9]天
D.收益率比央行票据和短期国债低
第3题
A.不记名,不挂失,不可上市流通
B.又称国家储蓄债
C.发行期内,投资者可直接在销售国债机构的柜台购买
D.在证券交易所设立账户的投资者,可委托证券公司通过交易系统申购
E.发行期结束后,持有者可在柜台卖出,也可将该债券交证券交易所托管
第4题
A.金融债是在银行间市场上发行的
B.金融债专指我国商业银行发行的债券
C.银行可以通过发行金融债获得资金
D.金融债是以国家信用为后盾的
E.商业银行发行金融债券的条件之一是核心资本充足率不低于4%
第5题
下列关于申请QDII资格的机构投资者应该符合的条件的说法中,有误的是()。
A.对基金管理公司而言,净资产不少于2亿元人民币,经营证券投资基金管理业务达2年以上
B.对证券公司而言,净资本不低于8亿元人民币,净资本与净资产比例不低于70%
C.有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
第6题
A.中学小学教科书由国务院教育行政主管部门审定
B.中学小学教科书的出版、发行单位应当具有适应教科书出版、发行业务需要的资金、组织机构和人员等条件,并取得国务院出版行政主管部门批准的教科书出版、发行资质
C.纳入政府采购范围的中学小学教科书,其发行单位按照《中华人民共和国政府采购法》的有关规定确定
D.除了具有符合法定条件的出版、发行单位,其他任何单位或者个人不得从事中学小学教科书的出版、发行业务
第7题
A.注册资本的100%
B.加权风险资产的8%
C.核心资本的100%
D.资产总额的8%
第8题
A.弥注册资本的100%
B.加权风险资产的8%
C.核心资本的100%
D.资产总额的8%
第9题
(二)以下资料列述了中国银行股改上市过程中的重要事件:
2003年12月30日,中国银行获得政府注资225亿美元,成为国有商业银行股份制改造试点。
2004年7月7日,中国银行在银行间市场发行l40.7亿元次级债,这是国有企业银行首次发行次级债补充附属资本。
2004年8月26日,中国银行正式挂牌改建为中国银行股份有限公司。
2005年1月初,中国银行哈尔滨河松街支行"高山案"爆发,原河松街支行行长高山,早在2000年初便通过"背书转让"形式将多家企业存款转至其他账户。
2005年中国银行陆续与苏格兰皇家银行(RBS)、新加坡淡马锡、瑞士银行以及亚洲开发银行签定了战略合作协议。
2005年中国银行陆续确定了高盛、瑞士银行与中银国际为中国银行境外股票首次公开发行的投资银行。
2006年6月1日中国银行(HK3988)在港开盘上市,假设汇率按1:1计算,该股收盘于3.4元,较招股价2.95元上涨15.25%.
根据以上材料回答下列问题:
86.中国银行发行次级债补充其附属资本,按"巴塞尔协议"规定,附属资本最高不得超过()。
A.注册资本的100%
B.加权风险资产的8%
C.核心资本的100%
D.资产总额的8%
第10题
A.该公司应当按照市场价加算银行同期存款利息返还股票持有人
B.该公司仅就股票的发行价为限向股票持有人返还
C.主承销商应当与该公司承担连带责任
D.该公司的实际控制人可能与公司承担连带责任
第11题
A.商业银行所发行的股票价格下跌
B. 所发行的可流通债券(包括次级债)的交易量上升且债券的买卖价差扩大
C. 商业银行的外部评级上升
D. 快速增长的资产的主要资金来源为市场大宗融资
E. 债权人(包括存款人)提前要求兑付,造成支付能力出现不足