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[单选题]

对限制类、高风险、中风险客户采取强化的尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于（）。①进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况②适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率③对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机④经高级管理层批准或授权后，拒绝办理业务及至终止业务关系，或建立新的业务关系⑤经由分行反洗钱主管部门对客户在行内其他账户管理机构或其交易对手所属机构发出协查风险提示

A.①②④⑤

B.①②③④

C.①②③④⑤

D.②③④⑤

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发布时间：2022-02-09

更多“对限制类、高风险、中风险客户采取强化的尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不”相关的问题

第1题

药品上市许可持有人应当对已识别风险的药品及时采取____措施。（）

A.召回

B.撤市

C.禁售

D.风险控制

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第2题

监察机关对被调查人采取留置措施后，应当在（）以内，通知被留置人员所在单位和家属，但有可能毁灭、伪造证据，干扰证人作证或者串供等有碍调查情形的除外。

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第3题

监察机关为防止被调查人及相关人员逃匿境外，经省级以上监察机关批准，可以对被调查人及相关人员采取限制出境措施，由监察机关依法执行。（）

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第4题

监察机关调查人员采取讯问、询问、留置、搜查、调取、查封、扣押、勘验检查等调查措施，均应当按照规定（），由二人以上进行，形成笔录、报告等书面材料，并由相关人员签名、盖章。

A.出示证件，出具书面通知

B.亮明身份，说明理由

C.亮明身份

D.说明理由

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第5题

【单选题】根据商业银行个人理财业务风险管理指引，下列表述中错误的是（）。

A.商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施

B.商业银行接受客户委托进行资产管理，应与客户签订合同，并指示每两年从新确认一次

C.商业银行个人理财业务内被调查监督的重点为所否存在错误销售和不当销售情况.

D.除法律法规另有规定，或经客户书面同意外，商业银行不得向第三方提供客户的资料与交易记录

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第6题

在保安服务中，为履行保安服务职责，保安员可以采取下列哪项措施（）

A.查验出入服务区域的人员的证件，如发现可疑问题可将其证件暂时扣押，以便调查

B.在服务区域内进行巡逻、守护、安全检查、报警监控

C.在机场有关人员进行搜身检查，维护公共秩序

D.执行武装守护押运任务，可以根据任务需要设立临时隔离区，并持枪威胁周围群众

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第7题

【多选题】银行资产保全是银行对已出现风险或即将出现风险的资产，运用或借助经济、法律、行政等手段，实施保护性措施或前瞻性防护措施，以（）。

A.化解资产风险

B.规避资产风险

C.化解和规避负债风险

D.最大限度地减少损失

E.规避负债风险

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第8题

《中华人民共和国公务员法》规定，录用担任一级主任科员以下及其他相当职级层次的公务员，采取（）的办法。

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第9题

【选择题】企业事业单位和其他生产经营者超过污染物排放标准或者超过重点污染物排放总量控制指标排放污染物的，县级以上人民政府环境保护主管部门可以责令其采取（）等措施；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。

A.停止生产

B.限制生产

C.停产整治

D.限期治理

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第10题

网络安全合规指引题库：网络运营者具有下列安全保护义务：（）。

A.制定内部安全管理制度和操作规程

B.采取防范计算机病毒和网络攻击、网络侵入等危害网络安全行为的技术措施。

C.采取监测、记录网络运行状态、网络安全事件的技术措施。

D.采取数据分类、重要数据备份和加密等措施

E.法律、行政法规规定的其他义务

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第11题

【单选题】“变更控制”要求包括的典型活动是（）。

A.上岗培训

B.在变更实施之前进行的验证或确认

C.采取纠正措施

D.A和B

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《柳州市科技发展专项资金管理办法(修订)》(柳规科(2024〕10号)规定，验收专家组的验收结论分为()。 A.继续支持、不再支持 B.通过验收、不通过验收按照申请人与被担保人是否为同一主体，保函可分为()和()。（2024） A、直开保函 B、传统保函 C、转开保函科技型企业营销策略包括?()（2024） A、通过内部数据获客 B、通过外部数据获客中小微企业领信业务应遵守相关禁止性监管规定，包括但不限于?()（2024） A、不得向关系人或关联方发放信用贷款 B、对于能努商与用户之间因服务产生的纠纷，应由双方自行解决保险产品最显著的特点是具有其他投资理财工具不可替代的（）功能。 A、税负减免 B、财富传承 C、财富保障客户在自助终端等电子设备办理业务时，如客户有营销推介的需求，应提醒客户()购买操作，引导客户到()并开展录音录像，不得在自助终端等电子设备上代客操作购买产品。根据《关于深入推进2022年企业文化宣贯落地工作的通知》，邮储银行品牌主张中“与您同步”指的是()及我们与社会同步。《法治社会建设实施纲要(2020-2025年)》指出，要增强法治宣传教育针对性和实效性，引导全体人民做社会主义法治的()，使法治成为社会共识和基本原则。(2024)接收机构人员至发放机构现场领用重要单证，建立备案制度的，由至少()名备案人员持身份证件或工作证(含照片)办理领用手续。分行遇到外汇局的监管数据报送问题，可以请示()。 A、收益局 C、当地汇局

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