重要提示：请勿将账号共享给其他人使用，违者账号将被封禁！
查看《购买须知》>>>
首页 > 行业知识普法
网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：
搜题
拍照、语音搜题，请扫码进入小程序
扫一扫 进入小程序
题目内容 （请给出正确答案）
[单选题]

开户单位多次发生可疑交易行为，营业机构因业务需要通过尽职调查确认无实质风险并执意要求开立账户的，经（)审批同意后方可开立。

A.分行运营管理部

B.分行分管合规行领导

C.分行合规部

D.运营分管行领导

答案
查看答案
发布时间：2022-11-09
收藏
更多“开户单位多次发生可疑交易行为，营业机构因业务需要通过尽职调查确认无实质风险并执意要求开立账户的，经（)审批同意后方可开立。”相关的问题

第1题

对于多次涉及到可疑交易报告的客户，应当采取持续的客户身份识别措施，营业机构应当了解其()等信息，加强对金融交易活动的监测分析。
对于多次涉及到可疑交易报告的客户，应当采取持续的客户身份识别措施，营业机构应当了解其（)等信息，加强对金融交易活动的监测分析。

A.资金来源

B.资金用途

C.经济状况

D.经营活动

点击查看答案

第2题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，‚频繁‛系指交易行为营业日每天发生（)以上，或者营业日每天发生持续（)以上.

A.3次、3天

B.3次、2天

C.3次、5天

D.2次、3天

点击查看答案

第3题

实践中，可以从以下哪些方面分析可疑交易()

A.分析实际交易行为

B.充分利用其它资源

C.分析开户资料

D.分析交易记录

点击查看答案

第4题

下列关于银行业从业人员行为的说法，不正确的有（）。

A.为了避免发生利益冲突，本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品

B.即使离职后，也不能透露任何客户资料

C.可以根据内幕信息为客户提供理财建议

D.在业务活动中可以将内幕消息告知机构内的所有人员

E.应当及时向有关机构报告客户的大额和可疑交易

点击查看答案

第5题

下列关于银行业从业人员行为的说法中，正确的有()。

A.为了避免发生利益冲突，本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品

B.即使离职后，也不能透露任何客户资料

C.可以根据内幕信息为客户提供理财建议

D.在业务活动中可以将内幕消息告知机构内的所有人员

E.应当及时向有关机构报告客户的大额和可疑交易

点击查看答案

第6题

下列关于银行业从业人员行为的说法，不正确的有（）。

A.为了避免发生利益冲突，本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品

B.无需批准可以将本人工作委托他人代为履行

C.可以根据内幕信息为客户提供理财建议

D.在业务活动中可以将内幕消息告知机构内的所有人员

E.应当及时向有关机构报告客户的大额和可疑交易

点击查看答案

第7题

单位存款人购买重要空白凭证必须在（)办理，实施（)管理。

A.原开户基层营业机构、控号

B.原开户基层营业机构、非控号

C.任意开户基层营业机构、控号

D.任意开户基层营业机构、非控号

点击查看答案

第8题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定，如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，营业机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。（)
点击查看答案

第9题

开户基层营业机构对于已开立基本存款账户的单位存款人，不得为其再开立一般存款账户。（)
点击查看答案

第10题

金融机构应当（)后,及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日。

A.可疑交易发生

B.大额交易发生

C.按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易

D.按人民银行规定的可疑交易报告操作规程确认为可疑交易

点击查看答案

第11题

保险公司应当将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告：()

A.频繁投保、退保、变换险种或者保险金额。

B.以趸交方式购买大额保单，与其经济状况不符的。

C.购买的保险产品与其所表述的需求明显不符，经金融机构及其工作人员解释后，仍坚持购买的。

D.犹豫其退保时称大额发票丢失的，或者同一投保人短期内多次退保遗失发票总额达到大额的。

点击查看答案
考试指南 全部 >
()年颁布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《商业银行理财业务监督管理办法》等一系列监管办法要求要求银行理财产品打破别性兑付，全国向净值化转型。(2024)当ITM交易成功但电子签名功能无法正常使用时，无需客户进行签字确认。()(2024)数字化转型布局中的双轨并行是数字化（）。 A、系统架构完善 B、商业模式创新()计算机不得配备、安装、使用视频和输入设备。(2024) A.所有的 B.涉密的机关单位应对在岗涉密人员进行保密专题教育培训，每人每年不少于()个学时。（2024） A.4 B.6中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度，抓好入党积极分子培养，落实“()”制度，提高党员发展质量。2023年国务院安委会部署开展了()行动，明确了51个行业领域重大事故隐患判定标准和重点检查事项，各地排查重大事故隐患39.52万项(是2020-2022年三年行动期间排查数量的8.1倍)，排查质量明显提高。中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。
违法和不良信息举报 在线客服
    • 语音搜题
      扫一扫 进入小程序
    • 拍照搜题
      扫一扫 进入小程序
    搜题
    TOP
    重置密码
    账号：
    旧密码：
    新密码：
    确认密码：
    确认修改
    购买搜题卡查看答案
    购买前请仔细阅读《购买须知》
    请选择支付方式
    微信支付
    支付宝支付
    点击支付即表示你同意并接受《服务协议》和《购买须知》
    立即支付
    搜题卡使用说明

    1. 搜题次数扣减规则：

    备注：网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案；语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

    2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP（或打开微信小程序）。

    3. 搜题卡过期将作废，不支持退款，请在有效期内使用完毕。

    找回账号密码
    联系在线客服
    请使用微信扫码支付(元)

    订单号：

    遇到问题请联系在线客服

    请不要关闭本页面，支付完成后请点击【支付完成】按钮
    遇到问题请联系在线客服
    恭喜您，购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下：
    重要提示：请勿将账号共享给其他人使用，违者账号将被封禁。
    发送账号到微信 保存账号查看答案
    怕账号密码记不住？建议关注微信公众号绑定微信，开通微信扫码登录功能
    请用微信扫码测试
    尊敬的用户，您尚未绑定微信号
    扫码关注微信公众号，开通微信扫码登录功能
    您可能还需要：
    重置密码 查看订单 联系客服
    作业在线