题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
针对财富有约投连险的销售合规性来讲,以下不对的是()
A.客户做完风险风险评估后发现不适合购买财富有约,业务员为了完成销售业绩主动要求客户重新进行评估,直到达成购买标准
B.充分向客户揭示投资的风险性
C.对于不同风险属性的客户提供匹配的投资账户
D.按照规定进行双录
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A.客户做完风险风险评估后发现不适合购买财富有约,业务员为了完成销售业绩主动要求客户重新进行评估,直到达成购买标准
B.充分向客户揭示投资的风险性
C.对于不同风险属性的客户提供匹配的投资账户
D.按照规定进行双录
第1题
A.销售合规性风险
B.投资合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
第2题
A.50%,40000元
B.45%,35000元
C.40%,30000元
D.35%,25000元
第9题
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规格和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生