实施财会岗位对接突击检查期间,下列选项中对检查人员履行职责的表述正确的是()。
A.在组织实施单位财会部门领导下,独立、客观、公正地行使会计检查辅导职责
B.有权向被检查营业机构财会人员询问检查相关情况
C.有权要求被检查营业机构提供检查所需的文件、资料、档案等
D.发现被检查营业机构存在重大问题及风险隐患的,有权及时制止或提出整改建议,必要时立即向组织实施单位报告
A.在组织实施单位财会部门领导下,独立、客观、公正地行使会计检查辅导职责
B.有权向被检查营业机构财会人员询问检查相关情况
C.有权要求被检查营业机构提供检查所需的文件、资料、档案等
D.发现被检查营业机构存在重大问题及风险隐患的,有权及时制止或提出整改建议,必要时立即向组织实施单位报告
第2题
A.总行根据阶段性重点工作,每年直接组织2-4次对接检查,了解制度执行情况,为改进和加强管理提供依据
B.各省级分行要将对接检查纳入全年的检查辅导计划,全年至少检查4个营业机构
C.总行和省级分行组织对接检查应由一名副处级(含)以上干部带队
D.总行和省级分行组织对接检查时,本级检查人员占检查人员总数的比例不得低于30%;检查时间不得少于5个工作日
第6题
A.发生重大财会内控案件
B.严重违反财会内控制度、办法和操作流程办理业务
C.屡次违规,且不及时改正或屡改屡犯
D.财会人员调离财会岗位
第8题
A.降低一个岗位等级聘用
B.降低一个以上岗位等级聘用
C.处分期间年度考核不得确定为合格及以上等次
D.处分期间年度考核不得确定为基本合格及以上等次
第9题
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制,合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查
第10题
A.发现异常情况应立即通知实施人停止作业,及时联系有关人员采取措施。
B.作业完成后,要会同有关人员清理作业现场,确认无遗留隐患后方可离开现场。
C.作业期间监护人可以进行岗位巡检及其他工作。