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[主观题]

基金市场是（）A. 我国证券市场的重要组成部分B. 其运行的自身的特点并不明显C. 其运行没有独立的

基金市场是（）

A. 我国证券市场的重要组成部分

B. 其运行的自身的特点并不明显

C. 其运行没有独立的内在规律

D. 以上均错

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发布时间：2019-07-30

更多“基金市场是（）A. 我国证券市场的重要组成部分B. 其运行的自身的特点并不明显C. 其运行没有独立的”相关的问题

第1题

下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有（)。I.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是机构投资者予以保护II.有助于稳定市场、防止证券公司个案风险的传递和扩散III.为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机IV.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组的全方位、多层级监管体系的一个重要补充

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I、III、IV

D.II、III、IV

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第2题

改革开放后,我国的证券及证券市场开始萌发,对于在萌芽阶段我国证券市场的说法不正确的是（)。A．198

改革开放后,我国的证券及证券市场开始萌发,对于在萌芽阶段我国证券市场的说法不正确的是()。

A．1981年国家开始发行国库券,最初的目的是为弥补财政赤字,也有部分筹措资金用于开发建设

B．1984年7月,北京天桥百货商场宣布面向社会募股集资,这是我国股票发行市场开始萌生的重要标志

C．1985年~1989年,中国人民银行公布7个城市试点进行国库券交易

D．1985年~1989年,我国证券发行种类逐步增加并允许一些证券进行交易

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第3题

2022年证券法律法规与综合能力测试题库与答案

1.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）。

A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料

B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查

C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见

D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查

参考答案：https://www.yourbin.com/A8B690E1.html

2.在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。

A.T 2

B.T 0

C.T 7

D.T 1

参考答案：https://www.yourbin.com/5D464B54.html

3.下列关于委托受理的说法，错误的是（）。

A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销

B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券

C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价

D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查

参考答案：https://www.yourbin.com/DE7DA6D1.html

4.下列关于直接融资的说法，错误的是（）。

A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用

B.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配

C.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展

D.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况

参考答案：https://www.yourbin.com/212361EE.html

5.我国的证券登记结算制度不包括（）。

A.分级结算制度和结算参与人制度

B.证券实名制

C.无负债结算制度

D.结算证券和资金的专用性制度

参考答案：https://www.yourbin.com/F906AABA.html

6.下列关于证券监管的说法，错误的是（）。

A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管

B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”

C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系

D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险

参考答案：https://www.yourbin.com/012B01D2.html

7.传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（）都是相似的。

A.信用风险

B.交易对手

C.合规指标

D.关键要素

参考答案：https://www.yourbin.com/EEF91060.html

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第4题

我国21世纪以来，金融管理制度创新的内容可表述为（)。A．黄金市场开锣B．对于混业经营的尝试C．设立

我国21世纪以来，金融管理制度创新的内容可表述为()。

A．黄金市场开锣

B．对于混业经营的尝试

C．设立同业拆借市场

D．设立证券市场

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第5题

我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于()。I.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时，依据国家政策用于保护投资者权益Ⅱ.有助于稳定市场，防止市场风险的传递和扩散III是对现有多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥着重要作用IV.为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台

A.II、Ⅳ

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、Ⅳ

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第6题

下列关于市场有效性的投资策略，不正确的是（)。A．张宁认为我国的A股市场是无效的市场．因此他决定采

下列关于市场有效性的投资策略，不正确的是()。

A．张宁认为我国的A股市场是无效的市场．因此他决定采取积极主动的投资策略，以期获取超额收益

B．Tom相信美国的证券市场是有效市场，因此他一直持有与标准普尔500指数挂钩的指数型基金产品

C．刘鸣发现某只股票通常会对利好信息产生推迟反应，因此他在新信息公告后立即买入该股票，待股价上涨到应有位置后将其卖出

D．孙锋相信国内A股市场已处于弱型有效市场，因此他只在进行短期投资时才使用技术分析的方法进行决策

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第7题

QFⅡ进入我国资本市场对我国资本市场产生的影响是()。

A.实现了境内外资本市场的初步对接

B.提高了我国证券市场的国际影响力

C.加强了市场的中长期资金供给

D.促进境内上市公司完善治理结构

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第8题

关于投资基金国际化的产生与发展的表述正确的是()。Ⅰ.国际化基金的投资标的遍布全球，通常以欧美日等发达国家和新兴市场国家为主要区域Ⅱ.投资基金国际化的目的在于充分把握各国证券价格上升的潜力，并在一定程度上分散投资风险Ⅲ.投资基金的国际化随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现Ⅳ.投资基金的国际化为金融市场的国际化奠定了良好的基础

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第9题

基金公司、部门及员工不得参与的市场行为有（）。Ⅰ．通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者

利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格Ⅱ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券Ⅲ．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ．为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

A．Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ

B．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C．Ⅱ，Ⅲ

D．Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

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第10题

我国证券市场监管的意义是（）。

A.切实保障广大投资者利益的需要

B. 是维护市场良好秩序的需要

C. 是发展和完善证券市场体系的需要

D. 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要

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