新修订《证券法》新增的专章包括下列哪些?()
A.持续信息公开
B.信息披露
C.投资者保护
D.禁止的交易行为
A.持续信息公开
B.信息披露
C.投资者保护
D.禁止的交易行为
第2题
1.以下哪些是新《证券法》增设的投资者损害救济制度?()
A.先行赔付
B.责令回购
C.集体诉讼
D.支持诉讼
参考答案:https://www.yourbin.com/BE86C282.html
2.根据新《证券法》规定,下列选项中,哪一项不属于公司公开发行新股应当符合的条件?()
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续经营能力
C.最近三年财务会计报告无虚假记载
D.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
参考答案:https://www.yourbin.com/1B5A812C.html
3.依照新《证券法》,哪项是正确的?()
A.公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册;未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券,无需报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
C.非公开发行证券可以采用广告的形式宣传
D.上市公司发行新股,应当符合国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准
参考答案:https://www.yourbin.com/439590FA.html
4.根据新《证券法》规定,下列终止证券上市交易的说法不正确的是()。
A.证券交易所可以规定终止上市的情形
B.符合终止上市情形的,由证券交易所终止证券上市交易
C.证券交易所决定终止证券上市交易的,应当报国务院证券监督管理机构批准
D.对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的,可以向证券交易所设立的复核机构申请复核
参考答案:https://www.yourbin.com/27CB5270.html
5.根据新《证券法》规定,下列不属于公开发行的有()。
A.向不特定对象发行股票
B.向累计超过200人的社会公众发行股票
C.依法实施员工持股计划,向45名员工发行股票,股东人数累计达到230人
D.向累计超过200人的社会公众发行公司债券
参考答案:https://www.yourbin.com/82B5351D.html
6.依照新《证券法》,公开发行新股,下列文件中,不是必须要报送的是()。
A.募股申请
B.发起人协议
C.公司章程
D.招股说明书或者其他公开发行募集文件
参考答案:https://www.yourbin.com/E337A85B.html
7.《证券法》禁止下列哪类人员编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场?()
A.以上都包括
B.普通投资者小王
C.国家工作人员
D.不炒股的家庭主妇小李
参考答案:https://www.yourbin.com/4C8D0B47.html
8.根据证券法律制度的规定,上市公司发行可转换公司债券后,下列情形中,应当召开债券持有人会议的是()。
A.变更募集说明书的约定
B.发行人不能按期支付利息
C.上市公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
D.保证人发生重大变化
参考答案:https://www.yourbin.com/EBCCF1C3.html
9.以下属于证券法规定的证券品种的有()。
A.股票
B.存托凭证
C.证券衍生品
D.资产管理产品
参考答案:https://www.yourbin.com/86EEEB73.html
10.根据《证券法》的规定,关于公开发行公司债券,下列说法中正确的有()。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.是近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
C.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
D.公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出
参考答案:https://www.yourbin.com/A7E821E6.html
第3题
A.信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露,除法律、行政法规另有规定的,不得提前向任何单位和个人泄露
B.任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息
C.除依法需要披露的信息之外,信息披露义务人不可以披露其他信息
D.信息披露义务人披露的信息,不得误导投资者
第5题
A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易
D.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易
第6题
A.已公开披露的公司分配股利的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或报废一次超过该资产的百分之三十
D.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施
第7题
A.信息披露义务人披露的信息,应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人可以选择在境外或境内披露相关信息
C.发行人及其他信息披露义务人,应当及时依法履行信息披露义务
D.依法披露的信息,应当在证券交易场所的网站和符合规定条件的媒体发布,同时将其置备于公司住所、证券交易场所,供社会公众查阅
第8题
A.信息披露义务人披露的信息,应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.证券同时在境内垵外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外披露的信息,应当在境内同时披露
C.信息披露义务人披露的信息可以提前向特定投资者泄露
D.依法披露的信息.应当在证券交易场所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体发布,同时将其置备于公司住所、证券交易场所,供社会公众查阅
第10题
A.档案信息化建设
B.监督检查
C.档案机构及其职责
D.档案的利用和公布