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[判断题]

公司各管理部门应当对所属单位上报的风险分专业进行审核，并组织相关技术专家开展分管业务范围内的风险识别，初步形成各部门的风险清单。（)

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发布时间：2022-11-08

更多“公司各管理部门应当对所属单位上报的风险分专业进行审核，并组织相关技术专家开展分管业务范围内的风险识别，初步形成各部门的风险清单。（)”相关的问题

第1题

对符合集团客户特征的，开户行及各有关行应收集整理客户本身及关联方有关资料，逐级上报至各关联方所跨区域的共同上级行()进行认定，并确定集团成员企业名单。

A.客户部门

B.信贷管理部门

C.风险部门

D.法律合规部门

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第2题

我行授信业务的基本流程有哪些？（)

A.对企业进行信用评级

B.授信项目入库或送上级公司业务部门审查

C.收集资料并审查，做评估报告，送风险管理部门

D.依据风险管理部门的批复，向总行上报核批

E.向授信执行部门作授信发放发起

F.落实发放条件放款入账

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第3题

监督管理部门应当根据融资担保公司的（)等，对融资担保公司实施分类监督管理。

A.经营规模

B.主要服务对象

C.内部管理水平

D.风险状况

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第4题

对经综合分析表明可能具有较高程度安全风险的食品，国务院食品药品监督管理部门应当及时()。

A.惩罚相关公司机构

B.提出食品安全风险警示

C.向下级行政单位通告

D.向社会公布

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第5题

以下说法正确的是()

A.对可能发生危害国家安全的事件，县级以上地方人民政府及其有关主管部门应当立即按照规定向上一级人民政府及其有关主管部门报告，必要时可以越级上报

B.对已经发生的危害国家安全的时间，县级以上地方人民政府及其有关主管朱门应当立即按照规定向上一级人民政府及其有关主管部门报告，不可越级上报。

C.国家建立国家安全风险评估机制，定期开展各领域国家安全风险调查评估。

D.中央国家安全领导机构实行统分结合、协调高效的国家安全制度与工作机制。

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第6题

商业银行在线上报个人征信删除请求报文时，不需向()报批，但要严格遵照其内部审批流程，做到每一笔在线删除请求都经过牵头部门负责人签批，并同时做好审批文件的统一归档保存，各征信中心、征信中心分中心后期审核。

A.征信中心

B.人民银行分支行

C.商业银行上级行

D.人民银行分支行征信管理部门

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第7题

金融机构应当建立内部不同层次的洗钱风险报告制度，关于分支机构及业务部门的报告路线，以下说法正确的是哪项：（)。

A.分支机构应当及时向总部反洗钱管理部门报告洗钱风险情况

B.分支机构应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况

C.各业务条线、业务部门应当及时向反洗钱管理部门报告洗钱风险情况

D.各业务条线、业务部门应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况

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第8题

()对问题线索实行集中管理、动态更新、定期汇总核对，提出分办意见，报纪检机关主要负责人批准，按程序移送承办部门。承办部门应当指定专人负责管理问题线索，逐件编号登记、建立管理台账。线索管理处置各环节均须由经手人员签名，全程登记备查。

A.执纪监督部门

B.案件监督管理部门

C.干部监督部门

D.执纪审查部门

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第9题

融资担保公司发生重大风险事件的，应当立即采取应急措施，并及时向监督管理部门报告。监督管理部门应当及时处置，并向（)报告。

A.本级人民政府

B.国务院银行业监督管理机构

C.中国人民银行

D.国务院

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第10题

监督管理部门应当按照国家有关融资担保统计制度的要求，向本级人民政府和国务院银行业监督管理机构报送本地区融资担保公司（)数据。

A.统计

B.业务

C.风险

D.代偿

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第11题

审查E公司2005年度会计报表时，审计项目经理罗兰决定采用风险导向审计方法。为此，项目组先对各账户的固有风险进行了评估并对内部控制进行了必要的了解和控制测试。请根据风险导向审计方法，代为做出正确的专业判断。短期投资项目的经办人和相关财务人员更换频繁，短期投资业务的增减变动无人授权，注册会计师应当实施的主要实质性测试程序为()。

A.检查交易相关的凭证

B.计算各笔短期投资的相关金额

C.向股票交易所等外部机构函证

D.分析性复核

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