《中华人民共和国证券法》法律知识问答题库

1、上市公司董监高在出现下列哪些情形时，不得减持股份？()

A、因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的

B、因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的

C、法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形

D、上市公司被交易所公开谴责

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2、存在下列哪些情形时，上市公司需要在事实发生之日起2个月以内召开临时股东？()

A、董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时

B、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

C、单独或者合计持有公司5%以上股份的股东请求时

D、董事会认为必要时

E、监事会提议召开时

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3、下列哪些属于内部控制的要素()。

A、内部环境

B、风险评估

C、控制活动

D、内部监督

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4、根据《证券法》，短线交易(即将其持有的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的行为)违法行为的主体不但包括上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，前述主体的()也在限制之列。

A、父母

B、配偶

C、子女

D、兄弟姐妹

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5、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取的措施为()。

A、股东必须先向证券交易所报告

B、股东必须先提起仲裁

C、股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

D、股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

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6、根据《证券法》规定，公开发行证券时，需要对证券发行文件和定期报告签署书面意见的有()。

A、董事

B、监事

C、高级管理人员

D、出纳

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7、在业绩预告或业绩快报公告前()日内，上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票。

A、10

B、20

C、30

D、40

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