首页 > 行业知识普法> 其他

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构及其工作人员不得从事下列哪些行为？（)

A.在开展证券期货业务及相关活动中，以提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益的方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益

B.直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益

C.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排

D.在开展投资银行类业务过程中，以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

答案

查看答案

发布时间：2022-12-27

更多“根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构及其工作人员不得从事下列哪些行为？（)”相关的问题

第1题

根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，公司在（）时应向其传达廉洁从业要求，并要求其签置廉洁从业承诺书。Ⅰ.员工入职Ⅱ.员工离职Ⅲ.员工升职IV.员工调岗

A．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．I、Ⅱ、Ⅲ

C．I、Ⅱ、Ⅳ

D．I、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第2题

根据《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》，主要有以下几类人员不得买卖股票（)A.上

根据《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》，主要有以下几类人员不得买卖股票()

A.上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。

B.国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票。

C.本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的，该党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。

D.掌握内幕信息的党政机关工作人员，在离开岗位三个月内，继续受该规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员，在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理，不得继续持有。

点击查看答案

第3题

中国证券监督管理委员会应强化对()的监管，提高信息披露质量。

A.证券期货交易所

B.上市公司

C.证券期货经营机构

D.证券引资基金管理公司

E.证券期货投资咨询机构

点击查看答案

第4题

中国证券监督管理委员会应强化对（）的监管，提高信息披露质量

A.证券期货交易所

B.上市公司

C.证券期货经营机构

D.证券引资基金管理公司

E.证券期货投资咨询机构

点击查看答案

第5题

行政服务部门及其工作人员应当树立和践行()的工作理念，遵循规范、便民、廉洁、高效的原则。

A.为人民服务

B.办实事、办好事

C.马上就办

D.排忧解难

点击查看答案

第6题

根据《社会保险法》第八十九条之规定，社会保险经办机构及其工作人员有哪些行为之一的，由社会保

险行政部门责令改正？

点击查看答案

第7题

以下可以作为人民法院审理金融消费者权益保护纠纷案件参照适用的规则依据是：（)

A.证券期货投资者适当性管理办法

B.证券法

C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引

D.证券公司监督管理条例

点击查看答案

第8题

根据《政府采购代理机构管理暂行办法》规定，代理机构及其工作人员违反政府采购法律法规的行为，依照政府采购法律法规进行处理。（)

点击查看答案

第9题

根据《传染病防治法》的规定，（）负有传染病疫情报告的职责，不得隐瞒、谎报、缓报传染疫情。

A.采供血机构及其工作人员

B.人民政府有关部门

C.医疗机构

D.疾病预防控制机构

点击查看答案

第10题

对于有关行政机关及其工作人员违反依法分类处理工作规定，拖延扯皮，造成严重后果的，依据《依法分

类处理信访诉求工作规则》的规定，专门信访工作机构可以根据职责权限提出()建议。

A.处罚

B.追责

点击查看答案

第11题

对养老机构负有管理和监督职责的部门及其工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员()给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A.依法

B.按规定

C.根据程序

D.按政策

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

搜题明细

联系客服

购买搜题卡

考试指南全部 >

中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。

TOP