发行人因欺诈发行给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构()?
A.先行赔付
B.连带责任
C.后期赔付
A.先行赔付
B.连带责任
C.后期赔付
第1题
A.发行人的控股股东
B.发行人的实际控制人
C.相关的证券公司
D.相关的律师事务所或会计师事务所
第2题
A.先行赔付制度适用于证券发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的情形
B.发行人的控股股东、实际控制人可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付
C.相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付
D.先行赔付后,投资者保护机构可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿
第3题
A.责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的,应当与发行人及其董监高承担连带赔偿责任
D.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可
第4题
A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可
B.发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以五十万元以上五百万元以下的罚款
C.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可
D.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券,给投资者造成损失的,应当与发行人承担补充赔偿责任
第5题
A.发行人
B.保荐机构
C.律师事务所
D.会计师事务所
第6题
A.发行人控股股东、实际控制人作出公开承诺的,应当披露,因不履行承诺给投资者造成损失的,由投资者自行负责
B.发行人控股股东、实际控制人作出公开承诺的,可以不披露
C.发行人控股股东、实际控制人作出公开承诺的,应当披露,不履行承诺给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任
D.发行人控股股东、实际控制人作出公开承诺的,可以不披露,但不履行承诺给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任
第7题
A.发行人控股股东、实际控制人作出公开承诺的,可以不披露
B.发行人控股股东、实际控制人作出公开承诺的,应当披露,不履行承诺给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任
C.发行人控股股东、实际控制人作出公开承诺的,可以不披露,但不履行承诺给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任
D.发行人控股股东、实际控制人作出公开承诺的,应当披露,因不履行承诺给投资者造成损失的,由投资者自行负责
第9题
第10题
A.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任
B.发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对其虚假陈述给投资者造成的损失承担连带赔偿责任
C.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定,以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的,由实际控制人承担责任,发行人或者上市公司不必承担赔偿责任
D.证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任,但有证据证明无过错的,应予免责