第1题
第2题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券
C.出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易
D.国有独资公司经国家有关部门授权或批准买卖上市交易的股票
第3题
A.责令改正
B.给予警告
C.没收违法所得
D.处以买卖证券等值以下的罚款
第4题
A.国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员
B.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员
C.证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员
D.个人股民
第5题
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款
第6题
A.责令改正
B.给予警告
C.没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款
第7题
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II
D.I、II、III
第8题
A.证券交易所对采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施造成的损失,应当承担民事赔偿责任
B.按照依法制定的交易规则进行的交易,不得改变其交易结果,证券交易所按照业务规则采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施的除外
C.对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除;在违规交易中所获利益,依照有关规定处理
D.证券交易所对证券交易结果依照法律规定采取措施造成的损失,不承担民事赔偿责任,但存在重大过错的除外