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[判断题]

新证券法显著提高了证券违法违规成本。()

答案
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第1题

强国挑战答题答案:根据《中华人民共和国证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当依法将案件移送()处理;发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的,应当依法移送监察机关处理。
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第2题

根据《证券法》,下列不属于禁止性交易行为的是()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券

C.出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易

D.国有独资公司经国家有关部门授权或批准买卖上市交易的股票

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第3题

违反《证券法》第三十六条的规定,在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,由国务院证券监督管理机构()。

A.责令改正

B.给予警告

C.没收违法所得

D.处以买卖证券等值以下的罚款

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第4题

网络信息安全知识:()发布或传播信息不构成《 证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体。

A.国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员

B.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员

C.证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员

D.个人股民

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第5题

违反《证券法》第五十五条的规定,操纵证券市场的,由国务院证券监督管理机构()。

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款

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第6题

证券公司及其从业人员违反《证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,可采取下列哪些措施:()

A.责令改正

B.给予警告

C.没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款

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第7题

国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取的措施包括()。I.对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查II.查间、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料III.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证IV.依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II

D.I、II、III

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第8题

根据《证券法》,下列有关证券交易规则的说法,错误的是()。

A.证券交易所对采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施造成的损失,应当承担民事赔偿责任

B.按照依法制定的交易规则进行的交易,不得改变其交易结果,证券交易所按照业务规则采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施的除外

C.对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除;在违规交易中所获利益,依照有关规定处理

D.证券交易所对证券交易结果依照法律规定采取措施造成的损失,不承担民事赔偿责任,但存在重大过错的除外

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第9题

新证券法规定,证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构核准其任职资格。()
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第10题

证券分支机构及从业人员违规的高发领域有()。

A.违法持股、炒股

B.代客炒股

C.违规展业和提供服务

D.违反廉洁从业规定

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应急管理是指出现()、外部服务中断、自然灾害、舆情、群体性事件等导致运营中心服务异常、重要业务停止运营,且预计短时间内难以恢复的情况下采取的紧急应对措施。一级分行运营中心负责向一级分行(含相关辖区一级分行)归口管理部门及业务对口指导部门提供运营质量和()报告。根据我行2023年版金融资产分类制度,重组资产设置重组观察期,债务人在观察期内没有及时足额还款的,应从()开始重新计算观察期。根据我行2023年版金融资产分类制度,采用五级分类管理的业务有()。根据《中国邮政储蓄银行代理金融管理尽职检查办法(2021年版)》。一级分行对每个二级分行抽查的代理业机构数量不少于()个。根据《中国邮政储蓄银行消费者权益保护管理办法(2023年修订版)》,我行通过()等渠道对投诉渠道和处理流程进行披露。以应收账款质押的,由客户经理岗应在()(含业务系统相关接口)查询并登记我行质押事项,作业监督岗监督确认质押情况。根据《中国邮政储蓄银行保密工作管理办法》,()是邮储银行行内普通保密信息,一旦泄露会对邮储银行的经济利益、运营安全和竞争优势等造成损害或在某一地区或某业务领域造成损害。根据《中国邮政储蓄银行金融知识宣传教育工作管理办法》,总行()是金融知识宣传教育工作的宣传教育活动执行部门。对于采取()小额贷款贷后检查的业务,应拍摄并留存影像资料并上传至影像管理系统。
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