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[判断题]

高风险客户由分行反洗钱管理岗审核后提交分行反洗钱领导小组或者分行分管行领导审批后流程结束。（）

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发布时间：2022-02-09

更多“高风险客户由分行反洗钱管理岗审核后提交分行反洗钱领导小组或者分行分管行领导审批后流程结束。（）”相关的问题

第1题

限制类客户最终由分行反洗钱管理岗审核后提请分行法律合规部总经理审批后流程结束。（）

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第2题

客户洗钱风险等级分类中，高风险等级需由各单位()审核后确定。

A.综合岗

B.主管反洗钱工作的行领导

C.反洗钱岗

D.部门(处室)负责人

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第3题

对于人工复评后将上次等级结果由高风险等级向较低调整的，应经过（）后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第4题

对于首次评级的客户，人工复评后将系统初评结果由低风险向高风险调整的，由（）后确认客户最终评级结果。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第5题

经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的，可申请风险等级调整，以下说法正确的是：（）。

A.由较低风险级别向上调整的，注明理由后无需审核可直接调整

B.由中风险及以下级别逐级向下调整的，需注明理由后上报二级分行相关部门审核

C.极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报总行相关部门审核

D.对于客户部门和反洗钱主管部门意见不一致的，需提交一级分行承担反洗钱职责的专业委员会审批

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第6题

反洗钱系统白名单处理（)。

A.各单位获得新的反洗钱白名单后，经本机构负责人认定后，由支行反洗钱岗位人员登陆系统，点击“调查分析”-“白名单管理”添加白名单信息及建立原因，上报分行法律合规部门审核

B.反洗钱岗位人员登陆系统，点击“调查分析”-“名单审核”编辑意见后上报总行法律合规部

C.总行法律合规部反洗钱岗人员登陆系统，点击“待审核白名单”编辑审核意见

D.总行法律合规部反洗钱岗人员登陆系统，点击“调查分析”-“名单审批”进行最终审批

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第7题

涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户，应根据行内客户分类管理原则，加强涉及制裁及洗钱高风险国家和地区客户的风险管控，开户资料和加强型尽职调查材料提交一级分行（）审议。

A.客户部门

B.反洗钱主管部门

C.合规管理委员会

D.风险管理部门

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第8题

对于低风险客户，如果系统评级建议与支行初评结果不一致的，由分行反洗钱管理岗定期审议支行反洗钱信息报告员下调客户等级的理由，如遇客户等级下调理由不充分的情形，分行反洗钱管理岗和总行反洗钱管理岗可重新发起评级流程。（）

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第9题

托管合约变更，业务审核环节包括（）。

A.审核书面协议变更材料的变更事项描述是否准确，审核协议变更申请材料上加盖的印鉴是否符合合同管理规定

B.CCS等级为禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的客户，禁止办理。高风险类，客户经理提供《加强型尽职调查表》

C.委托人向客户部门提交书面协议变更申请材料

D.经办行客户部门审核书面协议变更材料，确认无误后客户经理及客户部门负责人签字，交柜面经理进行处理

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第10题

关于跨境交易类对公客户尽职调查审核流程，下列说法正确的有：（）。

A.中风险及以下客户的尽职调查档案，应由本级机构审核人员审核

B.高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核

C.高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核

D.各级机构审核人员在收到尽职调查档案审核请求后，应于3个工作日内完成审核

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()年颁布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《商业银行理财业务监督管理办法》等一系列监管办法要求要求银行理财产品打破别性兑付，全国向净值化转型。(2024)当ITM交易成功但电子签名功能无法正常使用时，无需客户进行签字确认。()(2024)数字化转型布局中的双轨并行是数字化（）。 A、系统架构完善 B、商业模式创新 ()计算机不得配备、安装、使用视频和输入设备。(2024) A.所有的 B.涉密的机关单位应对在岗涉密人员进行保密专题教育培训，每人每年不少于()个学时。（2024） A.4 B.6 中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度，抓好入党积极分子培养，落实“()”制度，提高党员发展质量。2023年国务院安委会部署开展了()行动，明确了51个行业领域重大事故隐患判定标准和重点检查事项，各地排查重大事故隐患39.52万项(是2020-2022年三年行动期间排查数量的8.1倍)，排查质量明显提高。中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。

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