第2题
第3题
第4题
A.注册安全工程师
B.安全总监
C.项目负责人
D.监理工程师
第6题
A.董事长;各级负责人
B.证券经营机构主要负责人;各合规风控专员
C.合规总监;各合规风控专员
D.证券经营机构主要负责人;各级负责人
第7题
A.项目负责人
B.专职安全生产管理人员
C.兼职安全生产管理人员
D.施工负责人
第8题
A.周度
B.月度
C.季度
D.年度
第9题
A.设有安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员,具有健全的安全管理制度和操作规程
B.企业主要负责人,危险货物装卸管理人员、申报人员、集装箱装箱现场检查员以及其他从业人员应当按照相关法律法规的规定取得相应的从业资格证书
C.有符合国家规定的港口危险货物作业设施设备
D.有符合国家规定的事故应急预案和应急设施设备
第10题
1.()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,()应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理,在职责范围内承担相应管理责任。
A.董事长;各级负责人
B.证券经营机构主要负责人;各合规风控专员
C.合规总监;各合规风控专员
D.证券经营机构主要负责人;各级负责人
参考答案:https://www.yourbin.com/6BEB662C.html
2.证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范,并将工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系,在遇有人员聘用、从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时,应当对其廉洁从业情况予以
A.考察评估
B.检查评估
C.评估
参考答案:https://www.yourbin.com/C6AF583E.html
3.证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取()等自律管理措施。
A.公开谴责
B.内部通报批评
C.暂停执业
D.谈话提醒、要求参加强化培训、警示、责令所在机构给予处理
参考答案:https://www.yourbin.com/1DFE2ADD.html
4.证券行业文化建设包括三个层次,其中观念层包括()。
A.秉承守正创新
B.落实责任担当
C.崇尚专业精神
D.坚持可持续发展
参考答案:https://www.yourbin.com/2704599F.html
5.【提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪】承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务、保荐、安全评价、环境影响评价、环境监测等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;有下列情形之一的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金()。
A.提供与证券发行相关的虚假的资产评估、会计、审计、法律服务、保荐等证明文件,情节特别严重的
B.提供与重大资产交易相关的虚假的资产评估、会计、审计等证明文件,情节特别严重的;在涉及公共安全的重大工程、项目中提供虚假的安全评价、环境影响评价等证明文件,致使公共财产、国家和人民利益遭受特别重大损失的
C.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的
参考答案:https://www.yourbin.com/D3530FF2.html