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[多选题]

放款提交时，系统自动核查制裁名单，当系统提示“借款人为CCS禁止类客户，禁止放款”，由（）与（）进一步做客户身份识别和尽职调查，选择拒绝交易或继续交易。

A.柜面经理

B.内勤行长

C.客户经理

D.负责人

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发布时间：2022-01-07

更多“放款提交时，系统自动核查制裁名单，当系统提示“借款人为CCS禁止类客户，禁止放款”，由（）与（）进一步做客户身份识别和尽职调查，选择拒绝交易或继续交易。”相关的问题

第1题

【选择题】客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应（）。

A.保护商业秘密

B.保护个人隐私

C.妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息

D.妥善保存客户身份识别过程中获取的交易信息

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第2题

【多选题】《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（），损害客户利益的行为属于欺诈行为。

A.未经客户委托．擅自为客户买卖证券

B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券买卖

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为牟取佣金收入．诱使客户进行不必要的证券买卖

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第3题

甲找乙借款10万，用自己的汽车做抵押，办理抵押登记，约定如果甲到期不归还，汽车直接归债权人所有。此规定，（）。

A.说明了担保物权的物上代位性

B.双方意思表示的自由，合法有效

C.明显有利于甲实现借款，合理合法

D.剥夺了市场定价，属于流押禁止条款

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第4题

【多选题】下列行为中，违反了风险提示原则的是（）。

A.因个人利益驱动，着力推荐对自己业绩或者奖金有利得产品，忽视了客户的需要

B.不以足以引起客户注意的方式提示免责条款

C.对客户的问题闪烁其词，刻意回避或提供虚假信息

D.协助客户的不诚实行为

E.利用消费者的误解，追求被代理销售的产品的销量

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第5题

金融机构应当特定名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。以下名单不包括：（）。

A.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

D.中国人民银行要求关注的其他涉嫌毒品犯罪的组织及人员名单

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第6题

水污染防治法规定，禁止在饮用水水源（）内新建、改建、扩建与供水设施和保护水源无关的建设项目。

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第7题

【单选题】下列不属于账务处理模块相应功能的是（）。

A.输入记账凭证

B.经审核后的记账凭证由系统自动过账到相应的明细账和总账

C.提供凭证查询、打印等功能

D.完成职工工资的计算

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第8题

工商部门规定禁止生产、销售的产品或者提供的服务，以及禁止发布广告的商品或者服务，任何单位或者个人不得设计、制作、代理、发布广告。（）

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第9题

【多选题】个人理财业务与储蓄的关系，下列表述中正确的有（）。

A.个人理财业务中资金的运用是非定向的，储蓄的资金运用是定向的

B.个人理财业务的风险是由客户承担或者商业银行与客户共同承担的，储蓄的风险是由商业银行自己承担的。

C.个人理财业务中资金的运用是定向的，储蓄的资金运用是非定向的

D.个人理财业务是银行的零售业务收入主要来源，而储蓄还包括公司理财业务部分

E.个人理财业务是向客户提供的一种服务方式，储蓄是银行的负债业务

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第10题

《民法典》中关于网络安全的说法错误的一项是（)

A.《民法典》规定的个人信息范围比《网络安全法》规定的个人信息范围少

B.《民法典》中关于隐私权和个人信息保护的规定涉及网络安全

C.《民法典》禁止利用信息技术手段“深度伪造”他人的肖像、声音属于网络安全的要求

D.《民法典》保护虚拟身份属于网络安全的要求

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第11题

国家倡导弘扬民族优秀文化，禁止娱乐场所内的娱乐活动含有（）内容。

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考试指南全部 >

中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度，抓好入党积极分子培养，落实“()”制度，提高党员发展质量。2023年国务院安委会部署开展了()行动，明确了51个行业领域重大事故隐患判定标准和重点检查事项，各地排查重大事故隐患39.52万项(是2020-2022年三年行动期间排查数量的8.1倍)，排查质量明显提高。中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。

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