下列理财业务从业人员的行为不符合从业人员限制性条款的是()。A.从业人员热情向客户介绍衍生交易
下列理财业务从业人员的行为不符合从业人员限制性条款的是()。
A.从业人员热情向客户介绍衍生交易的相关投资产品
B.向客户说明有关投资风险时,从业人员强调最不利的投资情形和投资结果
C.从业人员将理财产品当做一般储蓄产品,进行大众化推销
D.从业人员对突破限额的交易进行事先申请
下列理财业务从业人员的行为不符合从业人员限制性条款的是()。
A.从业人员热情向客户介绍衍生交易的相关投资产品
B.向客户说明有关投资风险时,从业人员强调最不利的投资情形和投资结果
C.从业人员将理财产品当做一般储蓄产品,进行大众化推销
D.从业人员对突破限额的交易进行事先申请
第2题
下列理财业务从业人员的行为中,违背了从业人员限制性条款的是()。
A.客户咨询与衍生交易相关的投资产品时,从业人员向其详细介绍该产品的投资风险和风险管理的基本知识
B.向客户说明有关投资风险时,从业人员应使用通俗易懂的语言说明最不利的投资情形和投资结果
C.从业人员将理财产品(或计划)当做一般储蓄产品,进行大众化推销
D.对于频繁被客户投诉、投诉事实经查实的理财业务人员,应将其调离理财业务岗位
第3题
个人理财业务人员的下列行为中,没有遵循《中国银行业从业人员职业操守》中“忠于职守”规定的是()。
A.举报商业贿赂
B.向客户透露本行理财产品设计全过程
C.当他人诋毁本行理财产品时坚决制止
D.遵守银行个人理财业务的规章制度
第4题
A.举报商业贿赂
B.向客户透露本行理财产品设计全过程
C.当他人诋毁本行理财产品时坚决制止
D.遵守银行个人理财业务的规章制度
第5题
A.内幕交易
B.擅自发行证券
C.操纵市场行为
D.以不正当竞争手段招揽业务
E.进行虚假的或者误导投资者的广告或其他宣传推广活动
第7题
下列理财业务从业人员的行为中,符合从业人员限制性条款的是()。
A.根据客户要求提供合适的投资产品,主动代替客户做出最佳选择,并向客户解释相关投资工具的运作市场及方式,揭示相关风险
B.对非保证收益理财计划,在与客户签订合同前,为增强客户对银行理财能力的信心,有必要对客户宣传介绍“预期收益率”或“最高收益率”
C.禁止从业人员有意隐瞒或歪曲理财产品(计划)重要风险信息等欺骗手段销售理财产品(计划)
D.对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,从业人员只要向投资者阐明了相关的风险,即可推荐客户购买该产品和销售该产品
第8题
下列理财业务从业人员的行为中,符合从业人员限制性条款的是()。
A.根据客户要求提供合适的投资产品,主动代替客户做出最佳选择,并向客户解释相关投资工具的运作市场及方式,揭示相关风险
B.对非保证收益理财计划,在与客户签订合同前,为增强客户对银行理财能力的信心,有必要对客户宣传介绍“预期收益率”或“最高收益率”
C.禁止从业人员有意隐瞒或歪曲理财产品(计划)重要风险信息等欺骗手段销售理财产品(计划)
D.对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,从业人员只要向投资者阐明了相关的风险,即可推荐客户购买该产品和销售该产品
第9题
银行业从业人员的下列行为中,不符合“熟知业务”的有关规定的是()。
A.熟知业务处理流程
B.银行产品部门向客户经理介绍产品时未提及风险,客户经理也没有主动了解产品风险
C.熟知与自身岗位相关的有关法规
D.熟知向客户推荐的产品
第10题
下列行为不符合《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”要求的是()。
A.了解客户的财务状况
B.允许VIP客户使用假名账户
C.了解客户的风险承受能力
D.了解客户的业务单据