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内部审计部门应具有处理建议权和必要的处罚权。()

内部审计部门应具有处理建议权和必要的处罚权。()

答案
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第1题

根据《商业银行内部审计指引》相关规定,内部审计部门有权向()、()和()提出处理和处罚建议。

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.相关部门

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第2题

2022年《商业银行内部审计指引》专题知识题库答案--作业在线

1.根据《商业银行内部审计指引》相关规定,内部审计人员应将审计报告发送至审计对象,并上报()及(),同时根据内部审计章程的规定与()及时沟通审计发现。

A.审计委员会

B.董事会

C.监事会

D.高级管理层

参考答案:https://www.yourbin.com/634D6E7A.html

2.根据《商业银行内部审计指引》相关规定,商业银行董事会及高级管理层应采取有效措施,确保内部审计结果得到(),()得到及时落实;对未按要求整改的,应()。

A.充分利用

B.整改措施

C.追究相关人员责任

D.继续整改

参考答案:https://www.yourbin.com/C5D2A1D8.html

3.根据《商业银行内部审计指引》相关规定,内部审计部门可就风险管理、内部控制等事项提供专业建议,但不得直接参与或负责()和()的()与()。

A.决策

B.内部控制设计

C.经营管理

D.执行

参考答案:https://www.yourbin.com/9260F520.html

4.根据《商业银行内部审计指引》相关规定,内部审计部门有权向()、()和()提出处理和处罚建议。

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.相关部门

参考答案:https://www.yourbin.com/1E371C38.html

5.根据《商业银行内部审计指引》相关规定,()应支持内部审计部门独立履行职责,确保内部审计资源充足到位;及时向审计委员会报告业务发展、产品创新、操作流程、风险管理、内控合规的最新发展和变化;根据内部审计发现的问题和审计建议及时采取有效()。

A.高级管理层

B.董事会

C.整改措施

D.整改方法

参考答案:https://www.yourbin.com/BBF31D59.html

6.根据《商业银行内部审计指引》相关规定,内部审计部门(),(),并就有关问题向审计对象和行内相关人员进行()、()和取证。

A.调查

B.质询

C.有权检查各类经营机构(含分支机构和附属机构)的各项业务和管理活动(含外包业务)

D.及时、全面获取经营管理相关信息

参考答案:https://www.yourbin.com/A1A9C914.html

7.根据《商业银行内部审计指引》相关规定,董事会对内部审计的()和()承担最终责任。

A.有效性

B.合规性

C.独立性

D.客观性

参考答案:https://www.yourbin.com/6024F62D.html

8.根据《商业银行内部审计指引》相关规定,商业银行内部审计工作应独立于()、()和(),并对上述职能履行的()实施评价。

A.业务经营

B.风险管理

C.内控合规

D.有效性

参考答案:https://www.yourbin.com/D3E583E9.html

9.根据《商业银行内部审计指引》相关规定,本指引所称内部审计是商业银行内部()、()的监督、()和()活动,通过运用系统化和规范化的方法,审查评价并督促改善商业银行业务经营、风险管理、内控合规和公司治理效果,促进商业银行稳健运行和价值提升。

A.独立

B.客观

C.评价

D.咨询

参考答案:https://www.yourbin.com/07717A15.html

10.根据《商业银行内部审计指引》相关规定,对于拒绝、妨碍内部审计工作及()的行为,商业银行应及时制止,并追究相关责任人的责任。

A.整改到位

B.整改不力

C.及时整改

D.整改无效

参考答案:https://www.yourbin.com/3893E5F7.html

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第3题

根据《商业银行内部审计指引》相关规定,内部审计人员在实施必要的审计程序后,应征求审计对象意见并及时完成审计报告。审计报告应包括()、审计依据、()、()、()等内容。

A.审计建议

B.审计结论

C.审计发现

D.审计目标和范围

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第4题

审计建议应具有()、()和(),着眼于提高内部控制和风险防范水平。

A.针对性

B.可操作性

C.建设性

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第5题

审计建议应具有(),着眼于提高内部控制和风险防范水平。

A.针对性

B.可操作性

C.建设性

D.客观性

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第6题

审计建议应具有针对性、()和建设性,着眼于提高内部控制和风险防范水平。

A.可操作性

B.准确性

C.完整性

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第7题

根据《商业银行内部审计指引》相关规定,()应支持内部审计部门独立履行职责,确保内部审计资源充足到位;及时向审计委员会报告业务发展、产品创新、操作流程、风险管理、内控合规的最新发展和变化;根据内部审计发现的问题和审计建议及时采取有效()。

A.高级管理层

B.董事会

C.整改措施

D.整改方法

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第8题

业务管理、综合管理、稽核审计、监察等部门发现员工违规问题,需给予经济处罚的,应提出经济处罚建议,按员工管理权限报管理层审批后,下达书面处罚决定。()
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第9题

根据《商业银行内部审计指引》相关规定,内部审计部门可就风险管理、内部控制等事项提供专业建议,但不得直接参与或负责()和()的()与()。

A.决策

B.内部控制设计

C.经营管理

D.执行

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第10题

()对内部审计的适当性和有效性承担最终责任,负责建立和维护健全有效的内部审计体系,批准内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划等,为独立、客观开展内部审计工作提供必要保障,并对审计工作情况进行考核监督。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.内部审计部门

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