第1题
A.依法发行股票的公司,可以向投资者保证取得高收益
B.不法分子编造谎言,向投资者推荐购买所谓“原始股”,实质上是在骗取钱财,请不要相信
C.投资者可以通过银行、保险公司、期货公司买卖股票
第2题
A.通过注册咨询工程师(投资)执业资格认定工作领导小组认定的人员,即可以通过首次注册
B.受刑事处罚,且自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的不予与注册
C.在注册期满前三月,注册咨询工程师(投资)须进行继续注册
D.注册变更,每年最多申请一次
E.不在工程咨询单位执业或者在两个或两个以上单位执业的不予注册
第3题
A、金融资产不低于500万元,或者最近3年个人平均收入不低于50万元
B、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
C、最近一年末金融资产不低于1000万元
D、具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
第4题
A.证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责
B.业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务
C.同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的,不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动
D.证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度,防范可能产生的利益冲突
第6题
A.遵循国家法律、法规,服从行业自律管理,维护国家、社会和业主利益
B.客观、公证执业,保证工程咨询质量
C.严格保守在职业中知悉的单位、个人技术和经济秘密
D.可以同时受聘于两个及以上工程咨询单位
E.不得准许他人以本人名义执行工程咨询业务
第7题
第9题
A.上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。
B.国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票。
C.本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的,该党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。
D.掌握内幕信息的党政机关工作人员,在离开岗位三个月内,继续受该规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员,在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理,不得继续持有。
第10题
下列注册咨询工程师需申请注册变更的是()。
A.同时在两个或两个以上单位执业
B.注册咨询工程师(投资)变更工作单位
C.服刑
D.受处分、处罚不能执业