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[多选题]

证券经纪业务的流程包括()。

A.开立证券账户

B.证券询价

C.开立资金账户

D.进行交易委托

E.股权登记、证券存管、清算交割交收

答案

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发布时间：2019-09-23

更多“证券经纪业务的流程包括（)。A．开立证券账户B．证券询价C．开立资金账户D．进行交易委托E．股权登记、证”相关的问题

第1题

证券公司从事证券经纪业务，应当按照账户（)要求依法为投资者分别开立资金账户、证券账户。

A.经纪人代开

B.合规

C.注册制

D.实名制

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第2题

根据有关规定，下列各项中，属于经纪类证券公司可以从事的业务的有()。

A.证券投资咨询

B.证券代保管、鉴证

C.受托投资管理

D.证券的代理买卖

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第3题

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有()。Ⅰ证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转Ⅳ证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A.Ⅰ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题

某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（)。A．证券投资咨询；证

某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是 ()。

A．证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务

B．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

C．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询

D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营

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第5题

下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（)。A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用B．证

下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是()。

A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用

B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托

C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿

D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

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第6题

按照我国《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件，包括()。

A.注册资本最低限额为人民币2亿元

B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

C.有固定的经营场所和合格的交易设施

D.有健全的管理制度

E.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

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第7题

证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（)。I未按照要求提供有关情况Ⅱ从事证券交易时间不足两年Ⅲ缺乏风险承担能力Ⅳ最近20个交易日日均证券类资产低于100万元

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅱ、IV

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

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第8题

授信表外业务全流程电子化处理包括()

授信表外业务全流程电子化处理包括（)

A.授信审批

B.额度生效到贷款承诺/信贷证明的开立

C.发放贷款

D.贷款承诺/信贷证明的修改

E.贷款承诺/信贷证明解除

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第9题

经纪类证券公司可从事()。

A.证券的代理买卖

B.证券的自营买卖

C.代理证券的还本付息和分红派息

D.B股的自营买卖

E.证券代保管和鉴证

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第10题

银行在选择估值机构、地产经纪和律师事务所等合作机构时，应把握的总体原则包括（）。

A.具有合法、合规的经营资质

B.具备较强的经营能力和好的发展前景，在同业中处于领先地位

C.内部管理机制科学完善，包括高素质的高管人员、有明确合理的发展规划、业务人员配备充足和有完善的业务办理流程等

D.具备良好的信用度

E.通过合作切实有利于商用房贷款业务的发展，包括可以拓展客户营销渠道、提高业务办理效率和客户服务质量、降低操作成本等

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中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。

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