银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:()。
A.未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
B.未经批准设立分支机构的
C.未经批准变更、终止的
D.违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的
A.未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
B.未经批准设立分支机构的
C.未经批准变更、终止的
D.违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的
第1题
A.未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
B.拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的
C.提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的
D.未按照规定进行信息披露的
E.严重违反审慎经营规则的
第2题
A.股东
B.董事
C.高级管理人员
D.其他直接责任人员
第3题
A.未经批准设立分支机构的
B.未经批准变更、终止的
C.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的
D.提高或者降低存款利率、贷款利率的
第4题
A.未按规定对高风险交易实行分类管理、落实风险防范措施的
B.未按规定设置、发送收单交易信息的
C.未按规定收取特约商户结算手续费的
D.未按规定落实收单业务本地化经营和管理责任的
第5题
A.未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
B.未经批准设立分支机构的
C.提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的
D.拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的
E.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的
第6题
A.未落实国家有关规定确定的反电信网络诈骗内部控制机制情况
B.未履行尽职调查义务和有关风险管理措施情况
C.未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务情况
D.未按照规定完整、准确传输有关交易信息的情况
第7题
A.大型集团客户、大型项目融资和大额流动资金融
B.单一企业或单一项目的融资总额超过本行资本净额10%
C.单一集团客户授信总额超过本行资本净额15%
D.借款人以竞争性谈判选择银行业金融机构进行项目融资
E.法律法规及本行认可的其它情形
第8题
A.现金流量
B.成本费用率
C.资金来源
D.关联交易
第9题
A.现金流量
B.财务状况
C.资产利润率
D.关联交易
第10题
A.现金流量
B.成本费用率
C.资本补充能力
D.关联交易