第1题
中国证券投资基金业协会出台的()对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。
A.《证券投资基金法》
B.《股权投资基金管理办法》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
第2题
《私募投资基金监督管理暂行办法》的制定依据是()。
A.《中华人民共和国证券投资基金法》和《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》
B.《中华人民共和国证券投资基金法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》
第3题
A.《证券投资基金管理暂行管理办法》
B.《中华人民共和国证券投资基金法》
C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
D.《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》
第4题
A.公募基金管理业务
B.特定客户资产管理业务
C.基金托管业务
D.投资顾问业务
第5题
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国银行业监督管理委员会
D.中国人民银行
第7题
A.中国银监会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国证券业协会
D.中国基金业协会
第8题
A.针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排
B.各类私募基金管理人的法定代表人/执行事务合伙人不得从事投资业务
C.修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式,扩大了受认可的其他专业资格考试范围
D.要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训
第9题
A.私募基金运行期间,信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息
B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的,应当向投资者披露基金净值信息
C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息
D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询