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[多选题]

以下哪些情况在建立(或者维持现有)业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权?()

A.外国政要或受益所有人为外国政要的非自然人

B.客户来自FATF等国际反洗钱组织指定高风险国家或者地区的

C.符合AB情况的客户办理一次性金融业务

D.高风险客户清单内客户

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发布时间：2024-04-19

更多“以下哪些情况在建立(或者维持现有)业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权?()”相关的问题

第1题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，对于外国政要，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取哪些强化的身份识别措施？（)

A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要

B.建立(或者维持现有)业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权

C.进一步深入了解客户财产和资金来源

D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度

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第2题

根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经（)批准或者授权，进一步深入了解客户财产和资金来源，并在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.反洗钱管理部门

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第3题

对于外国政要、国际组织的高级管理人员及其特定关系人，在建立（或维持现有）业务关系前，须获得分

对于外国政要、国际组织的高级管理人员及其特定关系人，在建立（或维持现有）业务关系前，须获得分行业务主管行领导的批准或授权后，才可办理业务，并需进一步深入了解客户财产和资金来源，在业务关系持续期间，提高交易监测的频率和强度。（）

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第4题

根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户为（)人员时，金融机构应当采取风险管理措施了解客户及其受益所有人资金或者财产的来源和用途，与客户建立、维持业务关系还应当获得高级管理层批准，并对客户及业务关系采取强化的持续监测措施。

A.外国政要

B.国际组织高级管理人员

C.外国政要或者国际组织高级管理人员的特定关系人

D.联合国安理会发布的涉恐人员

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第5题

如果客户或其受益所有人为外国政要、国际组织高级管理人员、外国政要或者国际组织高级管理人员的特定关系人，建立或维护业务关系无需经高管层审批。()

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第6题

根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，决定与上述非自然人客户建立或者维持业务关系的，义务机构应当采取（)、（)、（)等严格的风险管理措施。

A.调高客户风险等级

B.调低客户风险等级

C.加强资金交易监测分析

D.获取高级管理层批准

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第7题

对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形以及高风险客户，金融机构应当根据风险情形采取相匹配的以下一种或者多种强化尽职调查措施（）。

A.获取业务关系、交易目的和性质、资金来源和用途的相关信息，必要时，要求客户提供证明材料并予以核实

B.与客户建立、维持业务关系，或者为客户办理业务，需要获得高级管理层的批准

C.通过实地查访等方式了解客户的经济状况或者经营状况

D.加强对客户及其交易的监测分析

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第8题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的（)信息。

A.实际控制人

B.高级管理层

C.受益所有人

D.利益相关者

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第9题

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系，或者接受委托为境外经纪机构或其客户提供境内证券期货交易时，应当获得董事会或者向董事会负责的高级管理层的批准。（)

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第10题

根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行)》相关规定，以下说法正确的是（)。

A.商业银行不得为身份不明或者拒绝身份查验的客户提供服务或者与其进行交易

B.商业银行不得为客户开立匿名账户或者假名账户

C.商业银行不得与明显具有非法目的的客户建立业务关系

D.客户属于外国政要、国际组织的高级管理人员及其特点关系人的，商业银行应当采取更为严格的客户身份识别措施

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第11题

为外国政要开立账户时，应当经机构（)的批准。

A.基层授权人员

B.业务经理

C.部门负责人

D.高级管理层

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